河北省证券从业资格考试_证券投资基金管理人考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 河北省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。 A．1 B．3 C．4 D．6 2、购买力风险一般可通过__来分析。 A．名义收益率 B．通货膨胀率 C．贴现率 D．实际收益率 3、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。 A．价格优先、时间优先 B．价格优先、客户优先 C．时间优先、客户优先 D．数量优先、客户优先 4、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 5、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__。 A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息 6、下列各项中，不属于行业分析的是__。 A．分析行业的业绩对证券价格的影响 B．分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响 C．分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响 D．分析区域经济因素对证券价格的影响 7、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。 A．理财产品 B．有价证券 C．企业债券 D．基金份额 8、关于无差异曲线，下列说法错误的是__。 A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 9、下列不是证券投资基金分类意义的是__。 A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较 B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管 10、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月11、中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B．《基金管理公司内部控制指导意见》 C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》 12、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括__。 A．非现场检查 B．交易行为实时监控 C．现场检查 D．限制交易 13、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。 A．20% B．30% C．40% D．50% 14、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。 A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．退市 15、在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30 16、我国国债是指__向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。 A．中国银行 B．中央政府 C．财政部 D．国务院 17、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A．2亿 B．2.5亿 C．3.5亿 D．4亿 18、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。 A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证 D．本人身份证和持股凭证 19、以下关于现金股利说法错误的是（）。 A．现金股利的发放是以现金分红方式 B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税 C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额 20、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部 D．国务院证券监督管理机构 21、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。 A．200万元 B．300万元 C．400万元 D．500万元 22、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差 23、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债