天津2015年证券从业资格考试_国际债券试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 天津2015年证券从业资格考试：国际债券试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。 A．1 B．2 C．3 D．4 2、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。 A．分解技术 B．组合技术 C．均衡分析技术 D．整合技术 3、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。 A．确定性变量 B．不确定性变量 C．随机变量 D．非随机变量 4、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程 C．申请转股的程序 D．赎回条款及回售条款 5、在回购交易中，标准品种只分__。 A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格 6、由基金投资者直接支付的费用有__。 A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费 7、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在__关系。 A．息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值 B．息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值 C．息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值 D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值 8、证券投资的目的是__ A．收益最大化 B．风险最小化 C．证券投资净效用最大化 D．收益率最大化和风险最小化 9、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。 A．100 B．200 C．300 D．500 10、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。 A．投资标的划分 B．投资目标划分 C．基金的组织形式不同 D．是否可自由赎回和基金规模是否固定11、下列关于或有损失的说法，错误的是__。 A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失 B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定 C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映 D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映 12、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。 A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5 13、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列__行为。 A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B．承诺投资收益 C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 14、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。 A．客户的身份 B．客户的财产及收入情况 C．证券投资经验 D．客户的家庭情况 15、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。 A．5% B．10% C．15% D．20% 16、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__。 A．资本利得 B．基本收益 C．资本升值 D．现金流量 17、（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。 A．动态资产配置策略 B．投资组合保险策略 C．恒定混合策略 D．买入并持有策略 18、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS 19、在美国发行的外国证券称为__。 A．龙债券 B．扬基债券 C．武士债券 D．熊猫债券 20、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。 A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理 21、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所 22、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于__ A．收入型证券组合 B．平衡型证券组合 C．避税型证券组合 D．增长型证券组合 23、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。 A．警告 B．罚