河南省证券从业资格考试_债券的特征与类型考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 河南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__股。 A．100 B．1000 C．10000 D．1000000 2、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。 A．制定、修改证券交易所的业务规则 B．制定和修改证券交易所章程 C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．选举和罢免会员理事 3、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。 A．一个交易主体，一次交易契约 B．两个交易主体，两次交易契约 C．一个交易主体，两次交易契约 D．两个交易主体，一次交易契约 4、武士债券的面值为（）。 A．美元 B．日元 C．发行国货币 D．国际货币单位 5、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。 A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估 6、恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。 A．30 B．33 C．65 D．225 7、关于证券组合线，下列说法正确的是__。 A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着pAD的增大，弯曲程度将增加 D．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大 C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于 A、B中任何一个单个证券的风险 D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲 8、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。 A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33% 9、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。 A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管 10、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。 A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费11、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。 A．3% B．4% C．5% D．6% 12、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。 A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08% 13、关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。 A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息 B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易 D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上 14、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。 A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5 15、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。 A．前1分钟 B．前5分钟 C．前10分钟 D．前15分钟 16、以下情况中，开放式基金__能提前终止基金运行。 A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 17、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。 A．中国证监会 B．中国人民银行 C．商业银行 D．中国农业银行 18、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。 A．集中竞价 B．抽签 C．公开投标 D．事先定价 19、基金管理公司监察稽核部的主要工作包括__。 A．财务管理稽核 B．基金管理稽核 C．内部审计 D．协调公司对外信息披露 20、辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构