山西省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》_宏观经济运行分析考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 山西省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：宏观经济运行分析考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A．1% B．1.5% C．2% D．2.5% 2、证券市场是（）直接交换的场所。 A．价值 B．价格 C．资本 D．股票 3、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者 D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 4、关于人气型指标的内容，说法正确的是__。 A．如果PSY＜10或PSY＞90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号 B．PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，是买入或卖出的行动信号 C．今日OBV＝昨日OBV+sgn×今天的成交量(sgn＝+1，今日收盘价≥昨日收盘价； sgn＝-1，今日收盘价＜昨日收盘价)。其中，成交量指的是成交金额 D．OBV可以单独使用 5、__中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 A．2006年9月11日 B．2006年11月9日 C．2007年9月11日 D．2007年11月9日 6、关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是（）。 A．中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 B．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 C．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理 D．财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理 7、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。 A．4 B．5 C．6 D．7 8、下列不是债券基本价值评估的假设条件的是__ A．各种债券的名义支付金额都是确定的 B．各种债券的实际支付金额都是确定的 C．市场利率是可以精确地预测出来 D．通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 9、关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。 A．夏普指数并非以CAPM为基础 B．詹森指数并非DACAPM为基础 C．特雷诺指数并非以CAPM为基础 D．三种指数均以CAPM为基础 10、下列关于委托单的说法中，不正确的是__。 A．具有与委托合同相同的法律效力 B．具备委托合同应具备的主要内容 C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份11、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。 A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金 12、证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和__等机构。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证券沙龙 D．证券公司 13、__负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。 A．基金管理公司总经理 B．独立董事 C．督察长 D．监察稽核部总经理 14、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 A．基金投资者，基金托管人 B．基金管理人，基金投资者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金销售人员，基金投资者 15、下列关于记名股票特点的说法中，正确的是__。 A．可以一次或分次缴纳出资 B．转让相对简单 C．安全性较差 D．认购时要求一次性缴纳 16、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。 A．30 B．40 C．50 D．60 17、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。（） A．证监会派出机构；证监会 B．地方政府；国有资产管理公司 C．地方政府；行业主管部门 D．省、市、自治区政府；行业主管部门 18、__年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。 A．2007 B．2006 C．2005 D．2004 19、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A．100% B．150% C．300% D．500% 20、公司的股