福建省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料_金融期货投资者试题.docx

福建省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料：金融期货投资者试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A．指数高低 B．产品特征 C．风险特性 D．产品种类 2、能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题。 A：平仓后购销现货 B：远期交易 C：期货转现货 D：期货交易 3、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是__点。 A．12200 B．13000 C．13600 D．13800 4、投资者买入一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为__，该投资者不赔不赚。 A．X+C B．X-C C．C-X D．C 5、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。 A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会 D．商品期货交易委员会 6、我国对期货公司业务实行______制度。 A．会员结算 B．许可证 C．自由经营 D．期货交易所批准 7、____的交易对象主要是标准化期货合约。 A：期货交易 B：现货交易 C：远期交易 D：期权交易 8、以下属于建仓阶段内容的有__。 A．选择入市时机 B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出 D．合约交割月份的选择 9、下列关于商品基金的说法，正确的有__。 A．是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空 D．商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人 10、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。 A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德 B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格11、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__，审慎决定自己是否参与股指期货交易。 A．生理及心理承受能力 B．产品认知能力 C．风险控制能力 D．经济实力 12、申请设立期货公司应当具备的条件不包括． A：注册资本最低限额为人民币3000万元 B：有符合法律、行政法规规定的公司章程 C：股东全部以货币出资 D：有健全的风险管理和内部控制制度 13、下列选项中，属于期货市场法律风险的是。 A：投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同 B：储存交易 数据的计算机因灾害或操作错误而引起的损失 C：宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力 D：客户资信状况恶化而出现违规行为 14、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。 A．3万 B．5万 C．10万 D．20万 15、套期保值有助于规避价格风险，是因为__。 A．期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势相同 C．期货市场和现货市场走势的“趋同性” D．当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致 16、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__ A．为客户设计投资方案 B．对投资方案的风险进行评估 C．代理客户从事期货交易 D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 17、7月份，大豆的现货价格为5 040元/吨，某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货，由于担心价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以5 030元/吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时，大豆现货价格升至5 060元/吨，期货价格相应升为5 080元/吨，该经销商买入100吨大豆现货，并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是__。 A．该市场由正向市场变为反向市场 B．该市场上基差走弱30元/吨 C．该经销商进行的是卖出套期保值交易 D．该经销商实际买入大豆现货价格为5040元/吨 18、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。 A．保证投资者免受违约风险 B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约 19、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正