辽宁省2016年下半年证券从业资格考试_证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题.docVIP

. 专业.专注 . . word完美格式 . 辽宁省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。 A．中国证券业协会、会计协会 B．中国证监会、审计署 C．财政部、中国证监会 D．中国证券业协会、财政部 2、指数型消极投资策略认为在有效市场中，__。 A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 3、股息的来源是公司的__。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 4、证券组合管理中第二步是指__。 A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况 5、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。 A．1 B．2 C．3 D．5 6、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。 A．附权股 B．含权股 C．除权股 D．复权股 7、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。 A．100元 B．1元 C．1000元 D．10000元 8、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。 A．法人 B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构 9、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。 A．相反 B．拒绝表示 C．无保留 D．保留 10、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。 A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险11、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。 A．开立资金账户与建立第三方存管关系nbsp; B．清算nbsp; C．交割nbsp; D．初始登记 12、关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是__。 A．有公司章程 B．有健全的内部管理制度 C．具备中国证监会要求其他条件 D．有1000万元人民币以上的注册资本 13、下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。 A．WMS B．MACD C．KDJ D．RSI 14、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。 A．5千万 B．1亿 C．2亿 D．3亿 15、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。 A．20% B．40% C．50% D．70% 16、证券公司应当建立以__为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。 A．净利润 B．注册资本 C．总资本 D．净资本 17、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以__的方式投入上市公司。 A．国有法人股 B．出租 C．国家股 D．社会公众股 18、根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 A．《保险法》 B．《证券法》 C．《银行法》 D．《中国人民银行法》 19、__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。 A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月 20、下列各项不属于基金费用的是（）。 A．管理人报酬 B．托管费 C．交易费用 D．基金申购费 21、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。 A．自行对冲 B．向交易所申报竞价 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲 22、间接融资的间接性体现在__。 A．获得的是资金的使用权 B．有支付风险 C．须经金融中介 D．具有财务杠杆作用 23、关于证券经纪业务叙述错误的是__。 A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和