2016年陕西省证券从业资格考试_我国的股票类型考试题.docVIP

.word格式. . 专业资料. 学习参考 . 2016年陕西省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。 A．全部网上定价发行 B．配售 C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 2、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__元人民币。 A．1亿 B．5000万 C．1.5亿 D．1000万 3、确定资产类别收益预期的计算公式是：(). A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法 4、以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。 A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 5、证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。 A．英国 B．美国 C．日本 D．我国台湾 6、根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 7、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。 A．境外投资顾问和境外托管人信息 B．投资交易信息 C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金利润分配信息 8、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。 A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1 9、从根本上讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。 A．建立企业竞争机制 B．建立企业激励机制 C．建立企业经营机制 D．明确产权 10、债券投资者面临的主要风险是__。 A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险11、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A．1 B．2 C．3 D．4 12、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。 A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券 13、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 A．1 B．3 C．5 D．6 14、米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。 A．手续费 B．因为负债而增加的权益资本成本 C．个人所得税 D．公司税 15、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。 A．个人买卖债券的差价 B．个人买卖股票的差价 C．基金分配中获得的企业债券差价 D．基金分配中获得的股票红利 16、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。 A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议 17、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR 18、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。 A．发行人的概况 B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用 D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 19、按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。 A．证券发行主体不同 B．是否在交易所挂牌交易 C．募集方式分类 D．证券所代表的权利性质分类 20、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。 A．收入型证券组合 B．增长型证券组合 C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合 21、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。 A．6 B．4.5 C．3 D．2 22、有关证券交易所的席位的说法正确的是__。 A．有形席位的报盘速度较高 B．我国目前只有有形席位 C．我国有普通席位和特别席位之分 D．所有国家都有普通席位和特别席位两种 23、下列各环节起到了投资者教育作用的是__。 A．开立证券账户 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．签署《风险揭示书》和《客户须知》 D．签订《客户交易结算资金第三方存管协议》 24、__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能