《证券市场法律法规》时间点总结.docxVIP

WORD格式 专业资料整理 证券市场基本法律法规 保存时间 客户投诉 客户回访 3 年 诚信信息查询记录 5 年 保荐底稿 10 年 基金管理人保存基金的会计账册 15 年 客户身份资料自业务结束 15 年 证券自营原始材料 20 年 证券代理开立证券账户 20 年 百分数 证券公司非货币出资  ＜注册资本  30% 自营权益类证券（＜  80%）及证券衍生品  ＜净资本  100% 期货公司货币出资  ＞85% 免于聘请财务顾问  股份＞ 30% 联合另一家保荐机构  股份＞ 7% 公司 公司章程：法定性、真实性、自治性、公开性。 购买、出售或担保超过公司总资产 30%，2/3 决定。 公司风险控制指标不合规 整顿＜ 3 个月 股东 有限责任公司股东人数 50 （董事会： 5-19 ） 年度报告 股东大会召开前 20 天 汇报时间 证券公司为证券资产管理客户开立证券账户→证券交易所 3 日 解聘合规负责人 3 日 财务顾问不合条件 5 日 诚信处罚 10 日 收购上市公司后 15 日 法定代表人 / 高管离任后进行审计，审计报告离任之日 2 个月 回复时间 审查境内分支机构负责人资格申请 20 日 审查董事、监事任职资格 20 日 保荐人资格申请 20 日 设立、收购、撤销境内分支机构 停业、解散、破产 30 日 保荐机构资格申请 45 日 变更业务范