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第六部分 历年司考试题 证券法 2002年卷三 50．根据公司法有关规定，上市公司发生下列哪些情形，国务院证券管理部门有权决定终止其股票上市? A．某公司在其2000年度的财务报告中虚列各项开支共计900多万元 B．某公司参与走私香烟等货品，违法金额达13加万元 C．某公司经营状况严重恶化，最近三年连续亏损 D．某公司更换法定代表人但未经证券管理部门的同意 答案：无；按当时《证券法》答案为AB；见《证券法》第56条。 2009年卷三 34．关于证券交易所，下列哪一表述是正确的？ A．会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员 B．证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准 C．证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案 D．证券交易所的设立和解散必须由国务院决定 答案：D；见《证券法》第102条、103条、105条、107条。 78．某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中那些违反《证券法》规定？ A．经股东会决议为公司股东提供担保 B．为其客户买卖证券提供融资服务 C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类和数量 答案：ACD；见《证券法》第130条、142条、143条、144条。 2010年卷三 30.某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？ A．该上市公司的监事 B．该上市公司的实际控制人 C．该上市公司财务报告的刊登媒体 D．该上市公司的证券承销商 答案：C；见《》 票据法 2002卷三 46．当汇票到期被拒绝付款时，持票人可以对下列哪些人行使追索权? A．前手背书人 B．付款人 C．保证人 D．出票人 答案：ACD；见《票据法》第61条。 47．依据我国《票据法》，下列有关本票与支票的表述中哪些是正确的? A．本票包括银行本票和商业本票 B．本票的基本当事人为出票人、付款人和收款人 C．支票限于见票即付，不得另行记载付款日期 D．支票可以背书转让 答案：CD；见《票据法》第73条、90条、93条。 2003 卷三 15.张某向李某背书转让面额为10万元的汇票作为购买房屋的价金，李某接受汇票后背书转让给第三人。如果张某与李某之间的房屋买卖合同被合意解除，则张某可以行使下列哪一权利？ A.请求李某返还汇票 B.请求李某返还10万元现金 C.请求从李某处受让汇票的第三人返还汇票 D.请求付款人停止支付票据上的款项 答案：B；票据行为的无因性。 17.乙公司在与甲公司交易中获金额为300万元的汇票一张，付款人为丙公司。乙公司请求承兑时，丙公司在汇票上签注：“承兑。甲公司款到后支付。”下列关于丙公司付款责任的表述哪个是正确的？ A.丙公司已经承兑，应承担付款责任 B.应视为丙公司拒绝承兑，丙公司不承担付款责任 C.甲公司给丙公司付款后，丙公司才承担付款责任 D.按甲公司给丙公司付款的多少确定丙公司应承担的付款责任 答案：B；见《票据法》第43条。 54.甲公司与乙公司交易中获面额为100万元的汇票一张，出票人为乙公司，付款人为丙公司，汇票上有丁、戊两公司的担保签章，其中丁公司担保80万元，戊公司担保20万元。后丙公司拒绝承兑该汇票。以下判断哪些是正确的？ A.甲公司在被拒绝承兑时可以向乙公司追索100万元 B.甲公司在被拒绝承兑时只能依据与乙公司的交易合同要求乙公司付款 C.甲公司只能分别向丁公司追索80万元和向戊公司追索20万元 D.丁公司和戊公司应当向甲公司承担连带责任 答案：AD；《票据法》第51条、50条、61条。 2004年卷三 24．甲公司于2004年4月6日签发一张汇票给乙公司，到期日为2004年7月6日。乙公司于2004年5月6日向付款人提示承兑，被拒绝。乙公司遂将该汇票背书转让给丙公司。乙公司在此汇票上的背书属于什么性质？ A．回头背书 B．限制背书 C．期后背书 D．附条件背书 答案：C； 65．甲公司在与乙公司交易中获汇票一张，出票人为丙公司，承兑人为丁公司，付款人为戊公司，汇票到期日为2003年11月30日。当下列哪些情况发生时，甲公司可以在汇票到期日前行使追索权？ A．乙公司申请注销法人资格 B．丙公司被宣告破产 C．丁公司被吊销营业执照 D．戊公司因违法被责令终止业务活动 答案：CD；见《票据法》第61条。 2005年卷三 31．甲拾得某银行签发的金额为5000元的本票一张，并将该本票背书送给女友乙作生日礼物，乙不知本票系甲拾得，按期持票要求银行付款。假设银行知晓该本票系甲拾得并送给乙，对于乙的付款请求，下列哪一种说法是正确的？ A．根据票据无因