公司债券承销业务风险控制指引模版.docxVIP

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2020-02-08 发布于山东
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公司债券承销业务风险控制指引模版.docx

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公司债券承销业务风险控制指引第一章总则第一条为了有效防范xx证券有限责任公司（简称“xx证券”或“公司”）从事公司债券承销业务（简称“公司债业务”）中的各种风险，确保公司债业务的规范经营和稳健运作，根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所非公开发行公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》、《报价系统非公开发行公司债券业务指引》、《公司债券承销业务规范》、《非公开发行公司债券备案管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规和行业规范以及公司投资银行业务相关管理制度及风险控制管理办法，制定本指引。第二条公