定增的流程报价原则、流程、注意事项.docVIP

定增的报价流程及规则 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、 定增的报价原则 2 1.1主板定增报价原则 2 1.2创业板定增报价原则 2 二、定增的流程 2 三、定增的注意事项 2 3.1非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定 2 3.2资管计划（包括专项）参与一年期定增 2 3.2.1基本要求 2 3.2.2资管计划主动管理参与定增 2 3.3资管计划（包括专项）参与三年期定增 2 3.3.1基本要求 2 3.3.2资管计划参与三年期定增 2 定增的报价原则 1.1主板定增报价原则 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%（定价基准日可以为董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日(最新窗口指导：如发行期首日作为定价基准日的，原则上不会再出反馈意见)；最新窗口指导：定价基准日前停牌时间不得超过20个交易日，如超过许复牌后交易20个交易日再作为定价日；定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。 注：依据2011.4.27《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》 1.2 创业板定增报价原则 1）发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易；2）发行价格低于发行期首日前二十个