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第二章 证券发行与承销;第二章 证券发行与承销;第一节 证券市场概述;一、证券与证券市场;证券的分类;证券的特征;证券市场分类 ;二、证券市场的参与者;证券发行者;投资者 ;证券经纪商是经营代理客户买卖有价证券业务的证券商，是证券投资者参与证券市场的中介。 ;证券服务机构;证券监管机构 ;自律性组织 ;三、证券市场的功能;四、股票;股票的特征;股票的分类 ;股票与储蓄的区别 ;五、债 券;债券的特征 ;债券的分类 ;国债;企业债券 ;金融债券;第二节 企业融资结构;第二节 企业融资结构;一、现代企业融资结构;股票融资和债券融资的差异性 ;企业利用股票筹资的利弊 ;负债筹资的优缺点 ;二、现代企业融资结构理论;MM理论;权衡理论;融资顺序偏好理论（又称啄食顺序理论） ;三、企业融资的方式;公开发行与私募发行;溢价发行、平价发行、折价发行;第三节 企业公开发行股票;一、中国股票发行监管制度的沿革 ;二、首次公开发行股票并上市的新旧规则差异比较 ;主体资格;规范运行;财务会计要求;募集资金;发行程序;信息披露;盈利预测;三、企业首次公开发行股票的程序;四、投资银行在股票公开发行及承销中的职责;实证：尽职调查的具体步骤和内容;决定股票发行价格的因素;股票发行价格确定的方式 ;某股份有限公司股票发行定价;某股份有限公司股票发行定价;某股份有限公司股票发行定价;某股份有限公司股票发行定价;某股份有限公司股票发行定价;第四节 企业债券的发行;第四节 企业债券的发行;一、企业债券发行考虑的相关因素;二、企业债券发行、上市条件;债券发行、上市条件;公司债券应当载明的主要事项 ;标准·普尔等级评定系统 穆迪等级评定系统;国际最具权威性的信用评级机构 ;国际最具权威性的信用评级机构 ;国内信用评级的指标体系;本章小结;思考题 ;此课件下载可自行编辑修改，供参考！ 感谢您的支持，我们努力做得更好！