内部的审核技巧.ppt

* 审核员的工具 审核依据的有效标准 检查表 文件审核时遗留的问题表 用于审核记录的文具 审核计划 * 主任审核员的职责 协助选择审核组的成员 制定审核计划表 代表审核组与受审方领导接触 碰到特殊情况,可以终止审核 提交审核报告 * 主任审核员的工作 界定审核的要求 遵照审核的要求组织审核工作 策划审核过程 安排审核组各种会议 准备审核所需的文件 * 主任审核员的工作 评审现场查证的体系文件 及时向受审方报告重要的不合格项 及时报告审核中遇到的重大障碍 解决审核中遗留的其他问题 清楚地报告审核的结果 * 六.审核策划 * 审核策划 领取审核任务 收集有关资料 审核有关文件 确定双方有关约定 * 审核策划 制订审核计划表 准备审核检查表 召开审核前的工作会议 准备审核首次会议议程 * 七.审核计划 * 审核的目的,范围,依据, 审核的具体日程安排 组建审核小组,确定组长,明确分工 要求被审核方提供的支持 * 八.编制检查表 * 确保审核的深度与连续性 覆盖所有要素及相关事项 执行审核时面谈的结构 使审核具有可信性 * 质量标准的要求 受审核方的质量体系文件 以前发生过的问题 行业惯例,其他方面的建议 * 检查表的基本内容 受审单位: 受审部门: 面谈者: 审核员: 日期: 标准条款 检查项目和内容 符合与否评价 观察结果记录 记录审核中 看到的客观 证据 明确的符合 与不符合的 结论 审核前预先准备 目标是什么 要求是什么 查看什么 查找什么 与谁谈话 强调什么 抄录标 准的章 节,款号 * 九.审核实施 * 首次会议议程 会议签到 介绍审核组人员 确认审核执行的标准和审核范围 解释如何执行审核及报告的程序 解释不合格项与观察项的定义 确认谁有权签署不合格报告 解释引导员的任务及与谁合作 * 首次会议议程 确定审核期间的作息时间 确定进入现场的安全,防护的问题 审核专用的办公室 强调审核采用抽样方法存在的风险 保密承诺 回避请求 双方共同关心的其他问题 * 审核中怎样提问题 一次只问一个问题 问问题的顺序: 做什么事? 要了解的事实 为什么要做? 体系有没有规定 什么时候去做? 是否符合过程的顺序 谁去做? 职责和责任是否明确 怎样做? 有无具体的作业指导书 怎样证明你做好了? 体系的活动记录 在哪里做? 是否符合过程的要求 * 审核中怎样提问题 开放式问题 一种用于搜集信 息的提问方式 你能说说这项工作是怎样做的吗? 你接受过哪些方面质量体系的培训? 目的:不要让面谈者有压力或束缚,尽可能让 他最大限度地反映事实 * 审核中怎样提问题 关闭式问题 一种用于确认事 实的提问方式 这项工作你就是这样做的吗? 你接受过质量体系文件的培训吗? 目的:让面谈者用“是”或“不是”非常明确的 结论来确认事实 * 审核中怎样提问题 探索式问题 一种用于追踪事 实的提问方式 这项工作你还有其他方法做吗? 你还参加过其他质量体系要求的培训吗? 目的:让面谈者提供更多的线索,以进一步获 取有用的资料 * 审核中怎样提问题 必须避免的提问方式 带诡计性的提问 混淆不请的提问 连珠炮式的提问 穷追不舍的提问 目的:让面谈者有思考的余地,便于更能切合 问题回答. * 审核中典型情况的应对 “没问题”型 应对技巧 仔细审核不放过任何一个环节 针对查到的问题剥茧抽丝层层追根 * 审核中典型情况的应对 “抵触”型 应对技巧 保持冷静，不急不燥，不刺激对方 针对提供的证据，仔细分析，耐心说明 * 审核中典型情况的应对 “掩盖”型 应对技巧 容忍，耐心，仔细观察对方的眼神变化 不断变换审核方法，使对方暴露掩盖点 * 审核技巧 内审员培训 * 什么是审核 审核（audit ISO 9000中 3.9.1） 为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核证据（audit evidence 3.9.4） 与审核准则有关的并且能够证实的记录事实陈述或其他信息。 * 什么是审核 审核准则（audit criteria 3.9.3） 标准，质量手册，目标，方针，程序。 客户要求，法律法规的要求。 注：内部审核有时称第一方审核，用于内 部的目的，由组织自己或以组织的含义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 * 什么是质量管理体系（QMS）审核？ 为获得QMS审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足QMS审核准则的程度所进行的系统的、独立的，并