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内控审计中心 KPI 指标维度 职能模块 KPI 指标 权重 绩效目标值 内控法务 部 法律事务 法律风险分析、交易架构设计 保证交易正常进行 内控法务 部 法律事务 诉讼工作无失误 0 内控法务 部 法律事务 法律风险分析报告及时有效性 0 内控法务 部 法律事务 内控法务 部 法律事务 法律支持与提案 内控法务 部 法律事务 法律宣传与培训 内控法务 部 法律事务 非诉讼业务办理的及时性 尽职调查、公证、签证等非诉讼 业务办理延误次数不超过[ ]次 及时提供法律服务 内控法务 部 法律法规数据库建设 合同管理 合同审核及时性 合同数据库完善 合同评审无失误 对合同单位违约处理的及时性、合理性 在项目组处理权限内的违约行 为处理时间不超过[ ]天，处理 不当的不超过[ ]次 严格监督各合同单位按照合同进行工 作 1 / 7 合同起草不合理造成损失 未出现经济损失的该项得满分；损失 在 1 万-5 万的，出现一次扣减 10 分， 超过两次不得分；超过 5 万的该项不 得分。 知识产权管理 《员工手册》制定的完整性 《员工手册》内容出现遗漏的条 数不超过[ ]条 避免《员工手册》内容出现遗漏 制定《智富集团法律事务管理手册》 内部控制（风 险管理） 制定内部控制体系建设方案 风险数据库建设 内部控制风险普查的有效性 未进行风险评估直接进行审计 的次数不高于[ ]次， 审计结果证明，风险评估的正确 性不低于[ ]% 进行风险评估，选择风险最高的领域 进行重点审计。保证审计工作的针对 性和节约审计成本 对招标过程的监督力度 招标文件抽审率不低于[ ]%； 招标过程出席率不得低于[ ]% 确保招标过程的规范 完成集团各中心业务流程内控有效性测 试 完成建设板块业务流程内控有效性测试 制定《智富集团内部控制制度》 制定《智富集团内部控制手册》（实行） 2 / 7 工商管理 及时完成各成员单位的工商年检工作 100%准时完成 每延误一扣一分 审计管理 部门工作计划完成率 20% 考核期内部门工作计划完成率 达 100% 审计计划执行率 15% 考核期内审计计划执行率在 %以上 （已执行计划数／计划总数）*100% 审计问题追踪检查率 10% 考核期内审计问题追踪检查率 在 %以上 （对审计问题追踪检查的次数／出现 审计问题的总次数）*100% 审计结果准确性 10% 考核期内审计结果更正的次数 在 次以下 审计结果更正的次数 审计报告证据充分性 5% 考核期内因审计证据不足而使 审计结果被推翻的次数在 次以下 因审计证据不足而使审计结果被推翻 的次数 外部审计协调 无差错 审计报告归档率 5% 考核期内审计报告归档率达 100% （审计报告归档数／审计报告总数） *100% 工程分包审计计划按时完成率 10% 考核期内工程预算编制计划按 时完成率达 100% 因主观原因每延误一次扣 1 分 3 / 7 工程分包工程成本降低率 15% 考核期内部门工程成本降低率 达 %以上 审计处理决定的及时下达率 因疏忽未按时下达处理决定的次数不 超过[ ]次， 内部审计 制定《智富集团内部审计手册》 制度有效性审计率 制度有效性审计率=已审计制度数/按 规定要求审计制度总数 采购审计 包括采购控制制度审计、采购计划审 计、采购物资验收审计、采购价格审 计、采购合同审计、采购结算（付款） 审计 稽查与反舞弊 部门工作计划完成率 考核期内部门工作计划完成率 在 %以上 对招标过程的监督力度 招标文件抽审率不低于[ ]%； 招标过程出席率不得低于[ ]% 确保招标过程的规范 违纪案件结案率 80% 违纪案件结案率=已处理违纪案件/发 生违纪案件总数 因未能有效监督造成所选供应 单位不合乎规定的次数不超过[ ]次， 因未能有效监督造成采购问题 的发生次数不高于[ ]次，或涉 保证所选的供应商合乎公司要求，采 购活动按时、按质、按价、按量完成 对采购过程的监督力度 4 / 7 及采购金额不高于[ ]元，或[否 决性指标] 有关单据抽审率不低于[ ]%； 采购价格不高于正常市场价格[ ]%； 质量问题不高于[ ]%，严重事 项为[否决性指标] 稽查报告准确性 考核期内稽查结果更正的次数 在 次以下 投诉、举报处理率 90% 月投诉处理率=每月实际处理的投诉 数量÷投诉总量×100% 保安管理 部 保安管理 安全保卫工作的有力性 因保卫不力而发生失盗等不良 现象次数不超过[ ]次，或为[否 决性指标] 确保公司范围内的人身财产安全 危机管理 应急救援预案编制工作 加强各事业部应急救援预案编 制工作，实现应急预案覆盖率 100% 内部管理 工作 制度流程建设 中心团队建设 强化团队意识，提高中心的合 作性和协作精神 部门紧密合作，凝聚力强，工作 氛围融洽，培训合理