证券从业资格考试-证券投资基金模拟题三.docxVIP

1 基金二 基金押题二 一、 单项选择题 1 在债券投资组合的现金流量匹配策略中，为了达到现金流与债务的匹配, 必须投入（）必要现金量的资金 A .高于 B . 低于或等于 C. 低于 D.等于 答案：A 第 368 页 2 资本资产定价模型主要应用不包括（） A 资产估值 B.资金成本预算 C.资源配置 D.风险估值 答案：D 第 290 页 3 当技术分析无效时，市场至少符合（）。 Ａ． 半强势有效市场假设 C . 强势有效市场假设 B . 弱势有效市场假设 D . 无效市场假设 答案：B 第 335 页 4 货币市场基金的投资应当符合（）。 A 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金总资产的 10﹪ B.投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的 30﹪ 买断式回购融入基础证券的剩余期限不得超过 365 天 投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 397 天 答案：B 第 245 页 5 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。 A . 高于某个特定的指数收益 B . 与市场平均收益相同 C . 与某个特定的指数收益相同 D . 高于市场平均收益 答案：C 第 364 页 6 股票的基本分析是建立在（）的前提下。 A .否定弱势有效市场 B .否定半强势有效市场 C . 否定强势有效市场 D . 肯定强势有效市场 答案：B 第 338 页 7 一般来说，ETF 的特点不包括（）。 招募说明书中明确规定了相关的担保条款 被动操作的指数基金 实物申购、赎回机制 一级市场与二级市场并存的交易制度 答案：A 第 49 页 8 以下投资策略中，属于积极债券组合管理条例的是（）。 A .指数策略 B.现金流匹配策略 C .应急免疫策略 D . 免疫策略 答案：C 第 358-364 页 9 基金托管协议是基金托管人是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议 A .基金公司 B . 基金持有人 C 基金份额持有人 D 基金监管机构 答案：B 第 206 页 1 2 基金二 10 （）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。 A .20 世纪 70 年代以后 B 20 世纪 80 年代以后 C 20 世纪 90 年代以后 D 20 世纪 60 年代以后 答案：B 第 12 页 11QDII 基金的净值在估值日（）后内披露。 A .2 天 B .2 个工作日 C 3 天 D 3 个工作日 答案：B 第 172 页 12 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A .投资者总可以通过掌握更多的信息获利 委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后会心态的典型决策方式 投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响， 不可能立即对全部公开信息做出反应，因此 市场是弱势有效市场 D 投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券格 价格的错定，投资者同样无法获利 答案：B 第 303，304 页 13 证券投资基金起源于（） A 英国 B 美国 C 荷兰 D 德国 答案：A 第 11 页 14 基金托管协议是明确基金管理人于（）各自职责及相关业务内容的协议。 A 基金托管人 B 基金注册登记机构 C 基金销售代理人 D 基金份额持有人 答案：A 第 206 页 15 基金销售机构申请代销业务资格的最低注册资本要求是（）万元 A 50000 万 B 40000 万 C 20000 万 D 30000 万 答案：D 第 147 页 16 组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。 A 确定证券投资政策 B 进行证券投资分析 C 进行个别证券选择 D 投资组合的修正 答案：C 第 263 页 17 司型基金的最高权力机构是（） A 会员大会 B 股东大会 C 投资决策机构 D 监察稽核机构 答案：B 第 8 页 18 从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额认购、申请和赎回 等业务 A 基金管理公司 B 基金托管人 C 机构客户 D 基金份额持有人 答案：A 第 6 页 19 关于证券投资基金收益，下列说法不增却的是（） 指积极活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益 包括因股票、基金投资等获得的股利收益、以及衍生工具投资生产的相关损益 包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入 D 包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益 答案：C 第 184 页 20 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格”的职责应该由（）承担 2 3 基金二 A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份额持有人 D 证监会 答案：B 第 111 页 21