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重庆股份转让中心 非上市股份有限公司股份报价转让办法 第一章  总则 第一条  为规范非上市股份有限公司（以下简称“非 上市公司”）股份进入重庆股份转让中心（以下简称“本中 心”）股份报价转让系统进行报价转让，根据《公司法》等 法律法规，经重庆市人民政府授权，制定本办法。 第二条  以下情形适用本办法：非上市公司进入本中 心挂牌；中介机构参与挂牌相关业务；挂牌公司在本中心 挂牌期间所涉及的相关事项；以及投资者参与挂牌公司股 份报价转让。 第三条  中介机构参与本中心挂牌业务须成为本中心 会员，遵守本中心相关制度和规定。 第四条  拟挂牌公司、挂牌公司、中介机构、投资者 等参与本中心挂牌业务应当遵循自愿、有偿、诚实信用原 则，并遵守本办法及相关业务规则规定。 第五条  挂牌公司应按照本办法及相关规则规定的信 息披露要求履行信息披露义务。 第六条  参与挂牌公司股份报价转让的投资者应是特 定投资者，特定投资者应当具备相应的风险识别和承担能 力，可以是下列人员或机构： (一) 机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等； (二) 公司挂牌前的自然人股东； 通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人 股东； 因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人 股东； 除（二）、（三）、（四）情形外其他类型的个人投 资者。 第七条  前条所指的其他类型的个人投资者，须符合 如下条件，并通过本中心资格认定： 具有完全民事行为能力; 具备至少一年以上（含）股票投资经验； （三） 拥有至少 20 万人民币以上（含）个人金融资产； 通过中心风险识别能力测试； 认可并自愿签署《重庆股份转让中心风险揭示 书》和相关开户声明文件。 第八条  非上市公司挂牌，公司须与本中心签订挂牌 协议，承诺自愿接受本中心对其股份报价转让所涉及的相 关事项进行监管；投资者在本中心参与投资，须承诺自愿 接受本中心对其投资行为进行监管；中介机构在本中心开 展挂牌相关业务，依据本中心相关规定实行会员自律监管。 第九条  本办法下列用语的含义为： “挂牌”，是指非上市公司股份在本中心进行股份报价 转让。 “推荐机构”，是指从事本中心挂牌公司推荐、股份报 价、私募债券承销、代理买卖、投资咨询业务的中介机构， 包括符合条件的银行、投资机构、会计师事务所、律师事 务所及其他中介机构。推荐机构推荐非上市公司股份在本 中心报价转让，应履行尽职调查、改制、挂牌辅导、转板 等推荐职责，并承担推荐责任。 “财务顾问”，是指参与本中心改制挂牌、股份报价、 私募债券承销、代理买卖、投资咨询业务的证券公司。 “拟挂牌公司”，是指由推荐机构推荐或自行申请在本 中心挂牌的非上市公司。 “挂牌公司”，是指已在本中心挂牌的非上市公司。 “股份报价转让系统”，是指本中心专门用于为非上市 公司股份提供报价和转让服务的技术设施。 第二章 挂牌 第十条  本中心设立三个市场板块，分别为优先市场、 标准市场和新兴市场。 第十一条 件： 非上市公司在优先市场挂牌，须具备以下条 存续满 1 个会计年度且有营业收入。有限责任公 司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存 续期间可以从有限责任公司成立之日起计算； 满足以下财务指标中的任意一项： 最近 1 个会计年度营业收入 6000 万元以上，或 者最近 2 个会计年度累计营业收入 1 亿元以上； 最近 1 个会计年度净利润 500 万元以上，或者最 近 2 个会计年度累计净利润 800 万元以上； 最近 1 个会计年度期末账面净资产 5000 万元以 上。 具有持续经营能力； 公司治理结构较为健全，运作较为规范； （五）股权和资产权属清晰； （六）本中心要求的其他条件。 第十二条  非上市公司在优先市场挂牌，应提交如下 初始挂牌申请文件： 股份报价转让说明书； 财务顾问报告和财务顾问协议； 律师事务所出具的法律意见书； 会计师事务所出具的拟挂牌公司最近 1 年 1 期 审计报告； 公司及其股东遵守本中心信息披露要求的承诺 函； 公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决 议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议； 董事、监事和高级管理人员名单、持有本公司 股份情况报告和《董事（监事、高级管理人员）承诺书》； 公司企业法人营业执照复印件； 公司章程； （十）其他相关文件： 公司全体董事及相关中介机构对提交文件真实性、 准确性和完整性的承诺书； 相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出 具的专业报告或意见无异议的函。 （十一）拟挂牌公司所在区（县）人民政府金融工作 办公室出具的推荐函（如有）； (十二)本中心要求的其他文件。 第十三条 条件：  非上市公司在标准市场挂牌，须具备以下 （一） 存续满 12 个月。有限责任公司按原账面净资产 值折股整