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ⅩⅩ银行分行案防会议总结汇报材料 银行是经营风险的特殊企业，安全防范是银行稳健经营的基础 和保障，案件防控更是重中之重。ⅩⅩ年，分行严格落实监管要求， 按照总行部署，秉承经营与管理并重的理念。通过健全风控体系， 人员有效履职，规范流程管理，努力构筑全员、全业务、全流程的 案件防控体系。 今天，分行即将采用全新的方式召开ⅩⅩ年案件防控工作会议， 向各位领导汇报ⅩⅩ年案防工作成果和ⅩⅩ年案件防控重点工作。 一、  专题片《齐心共御筑长城》 安全防范是健康发展的基础，邮储银行ⅩⅩ分行正致力于通过 健全的风控体系、有效的人员履职、规范的流程管理，全面推进案 防工作，努力打造一座联防共管、齐心共御的案件防控钢铁长城。 ⅩⅩ年分行认真贯彻监管部门和总行的总体要求，着力从五个方面 深入推进案件防控工作，为深化改革、加快发展、推进转型保驾护 航。 重管理：按照分行ⅩⅩ行长业务发展提速、风控管理加强、人 员素质提高的要求，分行创新内控管理模式，实现了“八大集中”， 有效提升了管理水平。 “八大集中”：人力资源管理集中、财务管理集中、公司账户审批集 中、现金管理集中、事后监督稽核及档案管理集中、会计核算集中、 1 ATM 运营管理集中。 管理水平决定经营半径。分行坚持经营与管理并重理念，致力于 将案防工作常态化，各项排查日常化，推动案防工作由事后向事前 延伸、由被动向主动转变。在分行领导班子的带领下，全行员工逐 步树立了“人人合规、主动合规、合规创造价值”的案防氛围。 “固牢保羊”：未放羊时筑好牢、为防亡羊常查牢、羊未亡时早补牢。 “银行经营的是信用，经营的是风险，只有有效控制了风险，我们 才能走得稳，才能走得远，怎么样有效控制风险呢，两层，第一要有效 控制信用风险，尤其信贷条线，前中后台（贷前、贷中、贷后，业务、风 险、审计），怎么有效的防范，怎么么样实现我们这家银行平稳发展， 还有一点，就是如何有效防范操作风险和道德风险，只有有效地控制 了信用风险、操作风险和道德风险，那么邮储银行就一定会稳健先行， 就一定会走得更远，走的更快”——ⅩⅩ行长在春节晚会上的讲话 搭体系：分行努力构筑“全员、全业务、全流程”的案件防控 体系，建立健全以分、支行两级案件防控领导小组为核心，各级责 任单位为基础，领导小组成员辅助监督的立体式“大案防”格局， 提升了案件防范水平，经过全员努力，ⅩⅩ年案防工作展现了五方 面的新变化。 横向：从案防牵头部门为主导到各业务支撑条线主动参与，协调 推进。 纵向：形成分行、一级支行、二级支行的及时有效联动。 2 内容：从传达精神、揭示问题到研究成因、探索方法。 方式：从反面通报、案例警示到正面引导、实战交流。 组织：从部门协商到案防领导小组专题研究、部署执行。 建机制：分行强化以各级机构“一把手”为案件防控第一责任人， 业务部门为案防第一责任部门的“案防责任制”，针对各部门特点， 制定内容不同的案防责任书，将内控和案防工作融入到各项工作中。 注重邮银沟通实效，通过专题研讨、专项措施、强化整改，进一步 完善ⅩⅩ邮政金融案防协调联动机制。及时总结他行案件教训，建 立案防快速反应机制，针对银行业案件，深入剖析原因，做出专题 风险提示，注重案防之本，建立员工关爱机制，将传统形式赋予新 的内容，使案件防控润物细无声。 2010 年，送方便，解决员工上班路途遥远的实际困难，使员工安 心工作。ⅩⅩ年，送温暖，把关爱送到员工家里，了解员工八小时之外 的生活情况。 抓落实：行领导深入一线，督促案防工作落实到基层，分行以强 化履职管理为案防工作重点和抓手，促案防工作落地、落实，充分 发挥分行风险管理委员会职能，积极引导全行各条线、部门履行风 控管理职责，全力做好内外部案件防控工作，深化“内控案防执行 年活动”。 “业务条线积极履行检查职责、二级支行案防例会、支行一把手合 规讲座活动、合规专刊、支行高管人员防范风险履职监察要点活动、 信贷业务条线制度梳理、公司防范业务风险检查、小企业贷款专项检 3 查、外汇业务风险防范专项专题培训、二级支行长履职检查、防范操 作风险 13 条自查、个金业务大巡查活动、不良贷款全覆盖风险排查、 票据业务专项检查、内控制度执行力突查、案件风险排查活动、五个 严禁学习效果检查、防抢演练活动” 促提升：行领导注重员工案防意识的提升，ⅩⅩ行长教导全行员 工“算好七本账”。 政治账，切莫自毁前程；经济账，不要倾家荡产； 名誉账，切莫身败名裂；家庭账，不要妻离子散； 亲情账，切莫纵叛亲离；自由账，不要身陷牢笼； 健康账，切莫身心俱焚；不触红线，不越雷池； 谨慎吃亏一阵子，合规安全一辈子。 分行在“西点人才工程”培训中，将风险防控作为一个独立模块， 通过理论强化、实战演练、交流探讨等方式，提升基层骨干管理人 员案防意识和履职能力，