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湖北省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____ ：公募证券 ：私募证券 ：企业年金 ：股票 2、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基 金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好 和收益预期的基金产品。 ：基金招募说明书 ：基金成立公告 ：基金年报 ：基金定期公告 3、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少 于__只的基金进行评级或单一指标排名。 ．3 ．6 ．9 ．10 4、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 ．公司是否有违规事件发生 ．公司在投资上是否出现过重大的失误 ．公司旗下目前的基金业绩 ．公司的一些事件性公告 5、独立董事任职时应具备的条件包括__。 ．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 ．具有 5 年以上金融、法律或者财务的工作经历 ．最近 3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管 理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 ．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 6、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。 ：存续期间内连续 60 个工作日基金资产净值低于人民币 500 万元 ：存续期间内，基金持有人数量连续 60 个工作日达不到 100 人 ：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 ：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 7、境内居民个人可以用__从事 B 股交易。 ．现汇存款 ．外币现钞存款 ．外币现钞 D．从境外汇入的外汇资金 8、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。 ．基金分红 ．留存收益 ．已实现收益 ．份额净值增长率 9、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。 ．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 ．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 ．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率 1.5%的比例计提基金管理 费 ．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 10、我国基金市场的监管主体是____ ：中国证监会 ：中国银监会 ：证券交易所 ：中国证券业协会 11、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业 绩，但基金合同生效不足____个月的除外。 ：6 ：9 ：12 ：15 12、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要 求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段 时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行 上市。 ：1 ：2 ：3 ：5 13、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考 试成绩合格证。 ．证券市场基础知识 ．证券投资基金 ．证券交易 ．证券投资基金销售基础知识 14、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____ ：反映的经济关系不同 ：投资主体不同 ：所筹集资金的投向不同 ：风险水平不同 15、2008 年 9 月 12 日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值 业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有 关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的 投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 ．长期停牌股票 ．暂时停牌股票 ．终止上市股票 ．特别处理股票 16、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家 庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。 ．外在因素 ．内在因素 ．个人自身因素 ．环境因素 17、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。 ．15 ．45 ．60 ．90 18、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业 务信息管理和信息系统的各项技术标准。 ．前台业务系统和自助式前台系统 ．后台管理系统 ．信息管理平台应用系统的支持系统 ．监管系统信息报送 19、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是 __。 ．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 ．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首日开始实行 ．买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 ．基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 20、全球基金业发展的趋势与特点包括__。 ．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 ．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 ．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 ．基金资产