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证券交易 项目三 ：证券经纪业务 任务一:提供新股申购咨询 3 4 任务二:提供证券权益行使咨询 任务三:提供基金、权证等交易咨询 任务四:提供代办股份转让业务咨询 任务五:提供期货中间介绍业务咨询 教学目标 技能目标: 1.会进行新股申购； 2.能进行网络投票 。 3.能提供代办股份转让和IB业务咨询 知识目标: 1.掌握新股申购；分红派息的操作流程；配股缴款的操作流程；证券公司代办股份转让的含义和业务范围；代办股份转让的基本规则；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。 2.熟悉股东大会网络投票的操作规定；上市开放式基金业务、交易型开放式指数基金业务、权证业务、可转换债券转股的操作流程；证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容；证券公司中间介绍业务的含义、资格条件与业务范围 授课学时: 6学时 　　　　 　 任务3.1提供新股申购咨询 一、网上发行的概念和类型（一）网上发行的概念 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式 （二）网上发行的类型 1.网上定价发行 2.网上竞价发行  任务3.1提供新股申购咨询 二、股票上网发行资金申购程序　　（一）基本规定　　1.申购单位及上限。（上海1000股，深圳500股）　　上交所：1000股～9999.9万股但不超过当次社会公众股上网发行总量的1‰（1000股的整数倍）　　深交所：500股～999 999 500股（500股的整数倍）　　2.申购次数 3.申购配号 4.资金交收  任务3.1提供新股申购咨询 （二）操作流程（5步)　　深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日；上海设计为4个交易日，但也可以缩短为3个交易日。　　1.投资者申购。申购当日（T+0日），投资者必须在申购日之前（含该日），存入足额的申购资金。　　2.申购资金冻结、验资及配号。申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规定15:00前：　　（1）当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。　　（2）当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。　　 任务3.1提供新股申购咨询 3.摇号抽签、中签处理（T+2日）。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。　　4.申购资金解冻（T+3日）。主承销商公布中签结果，中国结算公司对对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付，即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。　　5.结算与登记。主承销商在收到中国结算公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。　　 练一练: 1.首次发行的股票在（　），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。　　A.主板上市的　　B.创业板上市的　　C.中小企业板上市的　　D.代办股份转让系统上市的 2.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　）制度。　　A.客户交易结算资金第三方存管　　B.会员分级结算　　C.客户交易结算资金独立存管 　　D.新股发行现金申购 　　 练一练: 3.发行人和主承销商应在网上发行申购日（　）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。　　A.1　　　　　　　 B.2　　C.3　　　　　　　 D.4 4.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　）实现。　　A.发行公告的刊登　　　　 B.网上发行与网下发行的回拨　　C.网上股份登记　　　　　 D.网下股份登记 5.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（　）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。　　A.T日　　　　　　 B.T+1日　　C.T+2日　　　　　 D.T+3日 任务3.2提供权益行使咨询 一、分红派息 (一)分红派息基本知识　　1.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。