互联网公司投资必备：尽职调查清单.pdfVIP

尽职调查文件清单 说明： 1、 请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。 2、 本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。 3、 全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。除每年年检报告外，其余都应该复印下来。 4 、 公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。 5、 公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。 序号 内 容 完成 收集中 不适用 1．0 公司的基本情况 1．1 公司的全套工商登记材料 1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实 际控制人控制的其他企业） 1．3 公司最新的营业执照 1．4 公司所有关联企业的最新营业执照 1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证 1．6 公司及其关联企业的税务登记证 1．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等 1．8 公司及其关联企业的外汇登记证 1．9 公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等） 1．10 公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况 1．11 公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报 表（如有） 1．12 公司及其关联企业的投资结构图 1．13 重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等 1．14 商业计划书 1．15 公司重组方案和上市计划（如有） 2 ．0 公司的主要资产 完成 收集中 不适用 2 ．1 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证 2 ．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况 2 ．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况 2 ．4 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措 施情况 2 ．5 公司及其关联企业的重大机器设备清单及抵押情况 （附相关的抵押合同和贷 款合同） 2 ．6 公司及其关联企业的重大机器设备的租赁情况（附相关的租赁协议） 2 ．7 公司及其关联企业重大机器设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况 2 ．8 公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件 2 ．9 公司的知识产权的使用许可情况 2 ．10 公司的域名注册情况 2 ．11 公司所购买的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料 3 ．0 公司的业务 完成 收集中 不适用 3．1 公司在国内外生产、销售或经营所必须的所有许可、授权、豁免、证书和执 照等 3．2 公司产品或服务的简介或宣传册 3．3 公司的生产流程或业务流程（附图） 3．4 公司在国外经营的情况 3．5 公司产品或服务的行业标准 3．6 公司在国内外生产、销售或经营的产品的官方或商业技术检测报告 3．7 企业产品或服务执行的质量控制措施和安全控制措施及标准 3．8 公司技术比同行有优势的技术参数和证明性文件 3 3．9 前十大客户名单及发生金额 3．10 前十大供应商名单及发生金额 3．11 经销商名单、联系方式、经销合同 4 ．0 公司的财务及重大债权债务 完成 收集中 不适用 4 ．1 公司及重要关联企业的财务账目 4 ．2 公司近三年和最近一期财务报表（如已审计，提供审计报告） 4 ．3 科目余额表 4 ．4 期末银行对账单 4 ．5 银行贷款 IC 卡信息 4 ．6 存货盘点资料 4 ．7 固定资产清单 4 ．8 公司的原料采购合同 4 ．9 公司的产品销售合同 4 ．10 公司的重大关联交易合同 4 ．11 公司的借款合同 4 ．12 公司的担保合同（包括抵押、质押、保证） 4 ．13