广西证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题.docVIP

广西证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题 一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A．中国人民银行 B．国家开发银行 C．交通银行 D．建设银行 2、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A．收费不同 B．收益不同 C．交易方式不同 D．交易者权利和义务的对称性不同 3、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。 A．再贴现率 B．直接信用控制 C．法定存款准备金率 D．公开市场业务 4、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书 5、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。 A．多头套期保值 B．股票指数期货投机 C．空头套期保值 D．套利 6、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。 A．标准差 B．方差 C．β D．相关系数 7、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。 A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率 8、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A．-2280000 B．-5280000 C．-8280000 D． 9、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。 A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态 B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小 C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性 D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长 10、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。 A．即时交付 B．分期交付 C．货银对付 D．货银交付 11、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息 12、以下不属于面额股票特点的是（）。 A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活 D．为股票发行价格的确定提供依据 13、__适用于持续经营的企业计算资产价值。 A．重置成本法 B．市场决定法 C．清算价值法 D．公允价值法 14、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D．向客户收取管理费和交易费收入 15、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。 A．单个股票 B．一揽子股票 C．股票价格指数 D．定期存款单 16、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D．操纵证券市场罪 17、所谓“小QFII”是指__。 A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度 B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场 D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场 18、著名的有效市场假说理论是由__提出的。 A．沃伦·巴菲特 B．尤金·法玛 C．凯恩斯 D．本杰明·格雷厄姆 19、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。 A．有效市场理论 B．随机漫步理论 C．切线理论 D．现代证券投资组合理论 20、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工