海格通信：内幕信息知情人登记和报备制度（年10月）.pdfVIP

广州海格通信集团股份有限公司 内幕信息知情人登记和报备制度 （2010 年 10 月） 内幕信息及知情人登记和报备制度 广州海格通信集团股份有限公司 内幕信息知情人登记和报备制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州海格通信集团股份有限公司 （以下简称“公司”）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信 息披露事务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中 小企业板上市公司公平信息披露指引》等有关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》、《信息披露管理办法》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会授权董事 会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。证券部在董事会秘书领导下具体负责公 司内幕信息管理和知情人报备工作，为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露 及备案的日常管理部门。董事会秘书和证券部统一负责公司对证券监管机构、证 券交易所、证券公司等机构和有关新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务 工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都 应配合做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作。 第二章 内幕信息的范围 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财 务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的尚未公开的 信息。尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定并经公司选定的信息披露 刊物或网站上正式公开的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为或重大的购置财产的决定； 1 内幕信息及知情人登记和报备制度 （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事长、董事、1/3以上的监事，或者高级管理人员发生变动； （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公 司的情况发生较大变化； （九）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动； （十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产 程序、被责令关闭； （十一）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更； （十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； （十三）公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变化； （十四）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖； （十五）公司主要或者全部业务陷入停顿； （十六）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或 宣告无效； （十七）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔 偿责任； （十八）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十九）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有 关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十）公司《信息披露管理办法》规定应予披露的其他重大事项； （二十一）中国证监会规定的其他事项。 2