竞争法范本(2015――第十一章修订案-UNCTAD.PDF

联 合 国 TD/RBP/CONF.8/L.4 联合国 Distr.: Limited 贸易和发展会议 26 May 2015 Chinese Original: English 第七次联合国全面审查《管制限制性商业惯例的 一套多边协议的公平原则和规则》会议 2015 年7 月6 日至10 日，日内瓦 临时议程项目6(a) 审查《原则和规则》的适用和执行情况 竞争法范本(2015 年)――第十一章修订案* * 本文件是TD/RBP/CONF.7/L.1 1 号文件的修订案。 GE.15-08185 (C) 290615 0 10715  TD/RBP/CONF.8/L.4 制裁和补偿 一、对下列情况酌情实行制裁： (一) 违犯本法的行为； (二) 未遵守行政管理机构或主管司法机关的决定或命令； (三) 未在规定的时限内提供所要求的资料或文件； ( 四) 提供或陈述企业明知或有理由认为在重大问题上属于虚假或失实的任 何情况。 二、制裁方法可包括： (一) 罚款(视违法行为的隐蔽程度、严重程度和明显的违法程度或被控行为 获得的非法收益多少而定) ； (二) 监禁(遇有自然人公然和蓄意触犯法律或执行令等重大案件时) ； (三) 临时命令或禁制令； ( 四) 要求终止和停止或要求以积极行为、公开披露或道歉等方式补救违法 行为的永久性或长期性命令； (五) 撤销投资(就已达成的兼并或收购而言) ，或撤销(就某些兼并、收购或 限制性合同而言) ； (六) 对受害的消费者给予赔偿； (七) 将对于违法性质的行政或司法意见作为受害人一切索赔诉讼中证明赔 偿责任的初步证据。 2 GE.15-08185 TD/RBP/CONF.8/L.4 对第十一章的评注和现行立法的不同做法 导言1 1. 《竞争法范本》第十一章论述竞争法执行工具：即“制裁和补偿”。后者更 多地称为补救方法。考虑到竞争法的目标和强制性特点，以及违反竞争法的商业 动机，制裁和补救方法尤为重要。保障竞争是大多数竞争法的首要目标，需要公 司遵守程序性或实质性的强制规定。然而，经验表明，只有当不法行为极可能被 发现，一旦被发现，很可能受到制裁，而且制裁的直接和间接代价具有商业意义 的时候，企业才能遵守强制性规定。从这个意义上说，受到严厉制裁的威胁对于 鼓励遵守竞争法似乎十分关键。对于大多数竞争法的首要目标，即保护竞争过程 而言，补救方法是对制裁的补充，因为补救方法的目的是在企业已经或将要扭曲 竞争时，保障或恢复竞争。 2. 虽然可以将第十一章第二条的措辞理解为仅指称制裁方法，但是从所列例子 来看，该条也包括补救方法。例如，第十一章第二条第三款所指的禁制令和第十 一章第二条所指的以积极