三板转让新细则.pdfVIP

第一章总 则 第一条为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）股票转让行为， 维护证券市场运行秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《全国中小企 业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件 及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等相关规定，制定 本细则。 第二条在全国股份转让系统挂牌股票的转让，适用本细则。本细则未作规定的，适用全国 股份转让系统其他有关规定。 第三条股票转让及相关活动实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操 纵市场等违法违规行为。 第四条主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性 文件及全国股份转让系统有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 第五条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）为股 票转让活动提供服务，并依法对相关股票转让活动进行自律管理。 第六条股票转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）批准的其他转让形式。 第二章转让市场 第一节转让设施与转让参与人 第七条全国股份转让系统为股票转让提供相关设施，包括交易主机、交易单元、报盘系统 及相关通信系统等。 第八条主办券商进入全国股份转让系统进行股票转让，应当向全国股份转让系统公司申请 取得转让权限，成为转让参与人。 第九条转让参与人应当通过在全国股份转让系统申请开设的交易单元进行股票转让。 第十条交易单元是转让参与人向全国股份转让系统公司申请设立的、参与全国股份转让系 统证券转让，并接受全国股份转让系统公司服务及监管的基本业务单位。 第十一条主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开 立交易单元。 第十二条交易单元和转让权限的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。 第二节转让方式 第十三条股票可以采取做市转让方式、竞价转让方式、协议转让方式进行转让。 有2 家以上做市商为其提供做市报价服务的股票，可以采取做市转让方式；除采取做市转 让方式的股票外，其他股票采取竞价转让方式。 单笔申报数量或转让金额符合全国股份转让系统规定标准的股票转让，可以进行协议转让。 因收购、股份权益变动或引进战略投资者等原因导致的股票转让，可以申请进行特定事项 协议转让。特定事项协议转让的具体办法另行制定。 第十四条申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌 的主办券商或该主办券商的母（子）公司。 第十五条竞价转让方式包括集合竞价和连续竞价两种方式。 采取集合竞价方式的股票，全国股份转让系统根据挂牌公司所属市场层级为其提供相应的 撮合频次。 采取连续竞价方式的具体条件由全国股份转让系统公司另行制定。 第十六条挂牌公司提出申请并经全国股份转让系统公司同意，可以变更股票转让方式。 第十七条采取做市转让方式的股票，拟变更为竞价转让方式的，挂牌公司应事前征得该股 票所有做市商同意。 第十八条采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2 家，且未在30 个转让日内恢 复为2 家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将强制 变更为竞价转让方式。 第三节转让时间 第十九条股票转让时间为每周一至周五9:15 至 11:30，13:00 至 15:00。转让时间内因故停 市，转让时间不作顺延。 遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。 第二十条经中国证监会批准，全国股份转让系统公司可以调整转让时间。 第三章股票转让一般规定 第二十一条投资者买卖股票，应当以实名方式开立证券账户和资金账户，与主办券商签订 证券买卖委托代理协议，并签署相关风险揭示书。 投资者开立证券账户，应当按照中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）的 规定办理。 第二十二条投资者可以通过书面委托方式或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托 主办券商买卖股票。 投资者进行自助委托的，应按相关规定操作，主办券商应当记录投资者委托的电话号码、 网卡地址、IP 地址等信息。 第二十三条主办券商接受投资者的买卖委托后，应当确认投资者具备相应股票或资金，并 按照委托的内容向全国股