XX证券公司期权经纪业务投资者适当性综合评估流程.docVIP

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16-06 期权经纪业务投资者适当性综合评估流程 一、版本信息 V1.0.1 修订日期07 二、业务简述 2.1 对申请开通期权交易业务的投资者进行期权业务适当性综合评估及准入评估,通过评估的客户方可办理期权业务相关账户的开立业务。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台:金证股票期权交易系统、期权业务适当性综合评估系统 四、适用表格、协议、凭证 4.1《期权投资者适当性综合评估表》(个人/机构)。 五、适当性综合评估及准入的基本原则 5.1 个人投资者 针对个人投资者,公司从投资者基本信息、金融资产水平、交易经历(含期权模拟交易)、风险承受能力、掌握期权知识程度、诚信状况

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