XX证券公司期权经纪业务客户垫资处置流程.docVIP

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2020-04-18 发布于四川
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16-16 期权经纪业务客户垫资处置流程一、版本信息 V1.0.1 修订日期：2019.03 二、业务简述 2.1 客户期权资金账户日终出现透支，需使用公司自有资金为客户垫付保证金，发生此类情形的相关风险事项处置适用于本流程。 2.2 风险事项描述：客户期权资金账户日终出现透支，且当日无法自行弥补。 2.3 为客户垫付资金，需按照与客户的有关协议收取罚息，罚息计算公式：罚息金额=约定日利率×垫资金额×垫资天数三、操作平台、工具 3.1 金证股票期权系统四、适用表格、协议、凭证 4.1《风险处置通知书》、《风险处置账户控制通知书》、《风险处置报告及后续处置协助书》、《垫资通知书》、《