XX证券公司港股通交易权限开通及注销流程.docx.docxVIP

\ 15-01 港股通交易权限开通及注销流程 一、版本信息 V2.0.2 修订07 二、业务简述 2.1 沪港通业务包括沪股通和港股通。其中，“港股通”是指境内合格投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票，以港币报价，人民币交收。 2.2 通过统一账户平台系统为合格投资者开通港股通交易权限。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份识别系统、港股通业务知识考试软件。 四、使用表格、协议、凭证。 《渤海证券港股通投资者风险揭示书》、《渤海证券港股通委托协议》、《渤海证券港股通知识水平评估测试》、《渤海证券港股通投资者资格审核表》、《渤海证券客户风险承受能力评估表》、《资金账户变更申请表》。 五、权限管理 5.1 操作柜员：柜台业务岗、总部复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核级别：总部复核。 六、港股通基础知识测试 客户申请开通港股通交易权限，需参加港股通客户知识水平测试，客户必须通过测试，方可为其开通港股通交易权限。 6.1 由经纪业务总部建立题库，题库根据实际情况不定期更新。 6.2 营业部港股通业务工作人员组织客户通过答题软件，完成港股通客户知识水平测试。 6.3 个人客户应当亲自参加测试，不得由他人替代。 6.4 为考试成绩合格的客户打印试卷，该试卷是客户资质审核的重要依据。 七、投资者资质审核 7.1 个人投资者申请开通港股通交易权限，应当符合下列条件： 7.1.1 证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元。 7.1.2 具备港股通股票交易的基础知识，通过港股通客户知识水平测试，测试成绩应不低于70分。 7.1.3 信用状况良好，不存在严重不良诚信记录。 存量客户可以根据客户在系统内的交易情况判断。对于存在两融强行平仓、期权强行平仓、恶意透支、交易所异常交易警示、恶意投诉和缠诉等情形的客户，营业部应当慎重考虑客户参与申请。 新客户需提供人民银行征信中心近两个月出具的个人信用报告或者其他信用文件为依据。在评价期内，客户信用报告的3个月以上逾期记录为0，其他逾期记录不超过6次（含）的，可视为信用状况良好。 7.1.4 不存在法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参与港股通股票交易的情形。 7.1.5 知晓港股通股票交易的具体操作方法。 7.1.6 签署《渤海证券港股通委托协议》、《渤海证券港股通投资者风险揭示书》。 7.1.7 客户风险承受能力为相对积极型或积极型。 7.2 机构投资者参与港股通交易，应当符合下列条件： 7.2.1 不存在法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参与港股通股票交易的情形。 7.2.2 签署《渤海证券港股通委托协议》、《渤海证券港股通投资者风险揭示书》。 八、柜台操作流程。 8.1 柜台业务岗在为客户正式办理港股通业务开通之前，应与客户确认以下事项： （1）客户是否满足港股通开户资质要求。 （2）客户是否已通过港股通基础知识测试。 （3）是否对港股通业务的有关交易规则透彻掌握。 （4）是否对港股通业务风险揭示书揭示的风险是否了解并愿意承受。 （5）对港股通委托协议的条款是否已了解并且无异议。 （6）为客户提供手续费表，并确认客户已了解港股通交易手续费项目及标准。 （7）对港股通相关的交易手段是否掌握。 （8）是否了解有关港股通业务的咨询和投诉流程。 8.2 柜台业务岗参照《13-04 客户身份识别及资料审核流程》对客户进行身份识别，对客户提交的资料进行审核。 8.3 柜台业务岗审查投资者提交的材料，审查合格后填写《渤海证券港股通投资者资格审核表》，并交营业部总经理、营运副总审批。 8.4 柜台业务岗通过“OA-港股通投资者资格备案”完成港股通业务开通备案信息的提交。将《渤海证券港股通投资者风险揭示书》、《渤海证券港股通委托协议》、《渤海证券港股通知识水平评估测试》、《渤海证券港股通投资者资格审核表》、征信报告（根据情况提交）发送至经纪业务总部运营支持部，总部进行资质审核。 8.5营业部港股通业务开通备案完成营业部端审批流程后，提交呼叫中心进行客户回访。 8.6呼叫中心完成客户回访后，营业部可直接在账户系统进行港股通业务权限开通操作、复核及操作提交。 8.7经纪业务总部每日日终前对营业部提交的备案进行检查，发现问题的，将直接对问题账户进行限制港股通买入操作，并督促营业部完成问题调查、后续事项处理及责任追究工作。 8.8 港股通实行指定交易制度，投资者港股指定交易关系与上海证券账户指定交易关系相同。开通港股通交易权限的投资者，其指定交易应指定在本公司交易单元。 8.9 为客户开通港股通交易权限。 操作菜单：客户管理--业务属性管理--