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期待可能性理论在我国刑事司法中的适用
吴静
2012-05-18 09:34:37 来源:《法律适用》 2009 年第 11 期
有一句著名法谚: “法不强人所难”,即法律不能要求人们实施不可能实施
的行为,也不能禁止人们实施不可避免的行为。 期待可能性理论就是以此为法理
基础,上升到刑法理论层面而形成的。 在我国, 期待可能性理论的研究受到法学
界和法律实务界广泛关注的同时, 也引发了颇多争议。 争议焦点之一就是能否将
该理论运用到我国司法实践中的问题。 同时,在我国刑事审判实践中有一些引起
较大社会影响的案件,如:王斌余杀人案、受虐女性杀夫案、安乐死案等。这些
案件有类似之处, 即行为人虽然实施了刑法中所规定的犯罪行为, 但同时其主观
意志原因和客观方面存在值得同情的因素。 此类案件的审判面临情理与法律产生
冲突的问题,往往引起社会各界很大争议。 {1}
笔者认为,针对司法审判实践中此类疑难问题, 有必要对期待可能性理论及
其在我国刑法中的适用问题进行深入探究。在结合我国国情和司法实践的前提
下,有选择性地引人期待可能性理论的理念, 有助于解决刑事司法实践中的疑难
问题,更好地发挥刑法的作用。
期待可能性就其外延而言, 有广义与狭义之分。 狭义的期待可能性, 是指仅
从行为时的外部情况考虑,期待行为人不为犯罪行为而为其他适法行为的可能
性。广义的期待可能性, 是指从实施行为时内部和外部的一切情况考虑, 期待行
为人不为犯罪行为而为其他适法行为的可能性, 包括责任能力、 故意或过失以及
狭义的期待可能性。 {2} 由此可以看出,两者的关键分歧在于:行为人在行为时
的内部情况是否是期待可能性的形成原因和判断要素。而这里的“内部情况”,
是指行为人行为时的年龄、 心理和生理机能状况, 以及行为人行为时的主观方面
内容(故意、过失、动机和目的等);“外部情况”,是指行为人行为时异常的
客观情况。 对此笔者认为, 从期待可能性理论的起源演进和实际意义来讲, 适用
该理论时应将其理解为狭义的涵义。
期待可能性理论源于 1897 年德意志帝国法院所作的“癖马案”判例。 {3}
该判例公布后, 在刑法学理论界和司法实务界引起巨大反响。 后来,经过不断阐
发和运用,其理论体系日臻完善,影响日益广泛。在德、日及我国台湾等大陆法
系国家和地区的刑法理论里, 期待可能性逐渐占有了重要的地位。 日本曾有多个
著名判例渗透着期待可能性理论的思想,如第五柏岛丸事件、被告虚伪陈述案、
白木屋失火案、神兵队事件等等。 {4}
期待可能性理论的形成, 对大陆法系犯罪论体系的重构产生了重大影响。 “期
待可能性理论与规范责任论是一种表里关系”, {5} 以期待可能性理论为核心的
规范责任论对刑事责任的追究作出了更为严格的限制, 因而可以看成是一种通过
限制国家刑罚权而保障被告人权利的刑法理论。 {6} 按照这种理论,若按照现实
的行为条件不存在选择的可能性, 行为人除采取违法行为之外别无任何选择的余
地,则为无期待可能性, 行为人不应因为这种唯一的选择而受到谴责和制裁,
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