下半年台湾省基金从业资格：投资债券的风险考试试卷.pdfVIP

2016 年下半年台湾省基金从业资格：投资债券的风险考试 试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有 __ 。 A ．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月 C．会计主体是证券投资基金 D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 2、在我国基金会计核算中，对于影响到 __小数点后第 5 位的费用，应采用待摊 或预提的方法。 A ．基金资产净值 B．基金资产总值 C．基金份额净值 D．基金所有者权益 3、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有 __ 。 A ．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 D ．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回 费率标准 4 、下列金融产品中，流动性差于基金的有 __ 。 A ．人民币特种股 B．银行理财产品 C．保险投资产品 D．券商集合计划 5、基金份额净值等于 __除以基金当前的总份额。 A ．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 6、对表现好的基金衡量会涉及到 ____的选择问题。 A ：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准 7、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行 估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A ：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 8、基金信息披露的内容不包括 __ 。 A ．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 9、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以 ____为基础计算的。 A ：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格 10、开放式基金份额持有人是 __ 。 A ．基金的发起人 B．基金投资收益的受益人 C．基金公司的出资人 D．基金运作的决策人 11、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审 议决定 ____ A ：提前终止基金合同 B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人 12、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时， 其应具备的条件不正确的有 __ 。 A ．注册资本不低于 2000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．持续从事证券投资咨询业务 2 个以上完整会计年度 C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不 低于该部门员工人数的 1/2 D．最近 5 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 13、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括 __ 。 A ．宏观经济政策的调整 B．清算方式的变化 C．供求关系的变化 D．经济形势的变化 14、基金托管协议是明确 __与基金托管人在相关事宜中的权利、 义务及职责的协 议。 A ．基金管理人 B．基金份额持有人 C．基金注册登记机构 D．基金销售代理人 15、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求 申请在主板市场上市的发行人， 上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间， 因此，要求在组织形式