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××证券投资基金登记结算服务协议 甲方: XX 基金管理有限公司 地址： 法定代表人： 乙方：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 法定代表人：陈耀先 为明确当事人的权利与义务，规范上市开放式基金登记结算业务 运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 金法》和其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方 订立《××证券投资基金登记结算服务协议》（以下简称本协议），并 共同遵守约定的业务规定和技术规范。协议内容如下： 一、服务事项 本协议适用于甲方授权乙方办理××证券投资基金（以下简称 “基金”）在证券交易所发行、交易，以及通过甲方及其代销机构认 购、申购和赎回的登记结算业务。 二、甲方的权利和义务 （一）甲方的权利 1、有权享有乙方每日按时为基金提供的登记结算服务； 2、有权要求乙方向甲方每日传送基金登记结算业务相关的资料 和数据； 3、有权委托乙方向基金销售代理人收取或支付相关费用； 4、法律法规规定的其他权利。 （二）甲方的义务 1、遵守本协议的有关规定； 2、遵守乙方制定的基金登记结算相关业务规定及数据接口规 范； 3、甲方如选定乙方系统参与人作为基金销售代理人，应书面通 知乙方； 4、向乙方提供据以进行基金登记结算的数据资料，并对所提供 数据资料的真实性、准确性、完整性、合法性负责；甲方确认乙方深 圳分公司从深圳证券交易所获取的甲方通过深圳证券交易所系统发 行、交易的基金数据为甲方有效送达的数据；此外，甲方向乙方深圳 分公司有效送达基金数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件。 5、计算并及时向乙方发送基金份额净值数据； 6、甲方应于权益登记日 11:30 前，将最终确定的分红比例方案 通知乙方。如在规定时点后修改分红比例方案的，应重新确定权益登 记日； 7、按乙方规定的收费项目及标准按时、足额向乙方支付基金登 记结算服务费用； 8、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关 规定妥善保管； 9、法律法规规定的其他义务。 三、乙方的权利和义务 （一）乙方的权利 1、根据业务需要，制定基金登记结算相关业务规定； 2、甲方未能足额划拨基金权益分派资金时，有权拒绝为其办理 基金权益分派业务； 3、向甲方收取基金登记结算服务费用； 4、甲方未能按时向乙方传送基金份额数据、交易确认指令，未 能按时、足额履行资金交收义务，以及违反本协议时，乙方有权停 办相关业务； 5、法律法规规定的其他权利。 （二）乙方的义务 1、遵守本协议的有关规定； 2、受甲方委托，办理基金在证券交易所发行认购、集中交易， 以及在证券交易所场外认购、申购、赎回等的登记结算业务，具体包 括：投资人基金账户开户和维护；基金份额登记；基金持有人名册服 务；基金在证券交易所场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回 基金份额和金额计算；组织资金结算和费用计算；代理基金分红；特 殊业务处理（转托管、跨市场转托管、非交易过户等）；对账；基金 终止登记；其他服务。 3、按规定根据甲方有效送达的数据及相关资料进行基金登记结 算服务，并保证甲方在乙方登记结算系统中登记的数据资料的准确 性、完整性。 4、按时足额将应收资金划入甲方在乙方开立的基金专用结算账 户； 5、每日按时向甲方传送有关基金登记结算数据； 6、按甲方要求，代甲方计收投资者基金认购、申购、赎回费用； 7、根据基金合同及甲方与销售代理人的协议，代甲方向销售代 理人收取或支付相关费用； 8、除司法机关、证券监管部门、证券交易所及法律法规规定的 其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规定要求查询 外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的基金登记结算数据资料； 9、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关 规定妥善保管； 10、确保基金登记结算系统的正