大洋电机：控股股东内幕信息管理制度(XXXX年8月) XXXX-08-05文档.pdfVIP

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 控股股东内幕信息管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强中山大洋电机股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管理，做好 内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，按照广东 证监局、广东省国资委及广东省监察厅联合下发的《关于建立上市公司控股股东内幕信 息管理制度的通知》（广东证监【2010】96号）文件要求，按照《证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、业务规 则及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》等的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事长为内幕信息登记和报备工作的第一责任人，负责指导、协调、 督促公司的信息披露管理工作及内幕信息知情人登记和报备工作，同时董事会秘书和董 秘办负责内幕信息知情人登记备案工作。 第三条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》规定，涉及公司的经营、财务 或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 第四条 公司控股股东及其相关内幕信息知情人应严格按照公司信息披露的相关法 律法规规定，积极支持、配合、督促公司及时做好相关信息的披露工作。 第五条 控股股东及其关联人不得以任何媒介或形式对外报道、传送或发布任何涉 及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法规规章要求义务或已经获得有效授权。 第六条 控股股东所控制的其他关联单位的董事、监事、高级管理人员和内幕信息 知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的范围 第七条 内幕信息包括但不限于公司收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、 回购股份、股权激励等重大事项的筹划与决策过程中，公司控股股东在提出意向、开展 实地考察、提出并讨论相关方案、召开相关会议、与相关各方洽谈、最终决策等各个环 中山大洋电机股份有限公司 节产生或知悉的重要信息以及公司未披露的重大财务信息(如业绩预告、业绩快报、定 期报告、利润分配方案)、重大投资、订立重大商务合同等信息。 第三章 内幕信息知情人的范围 第八条 控股股东内幕信息知情人是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位， 或者作为雇员、中介专业顾问履行职务，或者合作、交易、业务往来的对手方在商议策 划、论证咨询、行政审批等各阶段及报告、传递、编制、审核、决议、披露等各环节能 够接触或者获得公司内幕信息的人员。 第九条 控股股东内幕信息知情人的范围包括但不限于： 1.控股股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、 高级管理人员； 2.由于所任控股股东单位及其董事、监事、高级管理人员职务可以获取公司有关内 幕信息的人员； 3.作为控股股东的雇员、中介专业顾问履行职务能够获取公司有关内幕信息的人 员，如投资者关系管理顾问、会计师事务所、律师事务所、证券保荐机构、资产评估机 构、从事投资可行性研究机构等； 4.控股股东合作、交易、业务往来的对手方利用特殊关系获取公司有关内幕信息的 人员，如重大事项合作方、交易方，业务往来的银行等机构； 5.控股股东依据法律法规的要求需对外报送公司未公开信息的外部单位相关工作 人员； 6.中国证监会规定的其他知情人员。 第四章 内幕信息保密措施 第十条 控股股东在讨论相关方案、形成相关意向、签署协议或意向书等过程中， 存在或即将产生可能影响上市公司股价的重要信息时，应及时、准确地告知公司，并支 持、配合公司依法合规做好相关信息的披露工作，防止因相关信息泄露造成公司股价异 常波动。 第十一条 一旦出现相关信息泄露、市场传言、公司股价发生异常波动等情况，应 督促、配合