内控部岗位职责说明书.pdfVIP

北冰洋投资集团内控部职位说明书 内控总监职位说明书 岗位名称 内控总监 岗位编号 所在部门 内控部 岗位定员 1 直接上级 董事长 所辖人数 6 （暂） 审计经理、工程经理、内控经理、 直接下级 审计专员、 工程监察专员、 内控专 岗位分析时间 2011 年 10 月 员 职责概述： 根据集团总体发展规划，建立健全与之相适应的内部控制体系，落实内控体系运行责任并监督、评价其运行 情况。 内控管理责任 职责与工作任务 工作记录 职责表述：负责根据集团总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划， 包括内部控制体系建设规划 （年 度计划）、能力发展规划（年度计划） 、团队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各 项规划和年度计划。 了解集团总体发展规划，掌握各部门和分子公司内控管 内部控制体系建设规划草案、 能力发展规 理需求和主要运营风险，针对性制定相应的内控发展规 划草案、团队发展规划草案 职 划草案。 责 内部控制体系建设规划草案、 能力发展规 将内控各项发展规划分解，制定对应的年度计划草案。 一 工作 划草案、团队发展规划草案 任务 征求集团各部门和各分子公司意见，汇总意见，并上报 文件审批单 总经理审批。 根据修改意见修改规划和年度计划并报总经理审批。 修改后的各项规划和年度计划、审批单 经批准的各项规划和计划， 部门联络通知 下发并执行经批准的内控总体规划和年度工作计划。 单和处理意见 职责表述：组织各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系，不断完善内控审计工作质量及标准体系。 了解集团及各分子公司目标、计划、预算、业务特点， 1、集团层面： ①组织架构图、总体战略 掌握内部控制要点，分析集团及各分子公司业务发展、 目标和年度计划， 分解完成的配套组织架 工 作 组织架构、人员、财务、资产、内控制度建设和管理现 构计划、业务发展计划、 财务计划和预算、 任 务 职 — — 状，对比差距，确定控制要点，针对性组织、协调或提 人力资源计划。②权限划分办法；决策、 责 集 团 请各单位制定各自业务范围的内控制度及标准，汇总形 审批制度和流程； 预算管理、 投融资管理、 成制度和标准体系。 分子公司管理、 财务管理 （含资金与资产 二 和 分 负责内控部起草的各项制度标准的征求意见、报