XX证券股份有限公司首次公开发行股票网下投资者推荐工作实施细则.docxVIP

PAGE 5 XX证券股份有限公司 首次公开发行股票网下投资者推荐工作实施细则 第一章 总则 为规范XX证券股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票网下投资者推荐工作，根据《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》（中国证监会令第98号）、《关于发布关于修改《首次公开发行股票承销业务规范》的决定、首次公开发行股票网下投资者备案管理细则、首次公开发行股票配售细则的通知》（中证协发[2014]77号）的相关规定，制定本细则。 本细则旨在规范网下投资者推荐工作，确保网下投资者的推荐工作合法合规。 公司设立网下投资者推荐工作小组（以下简称“小组”），主要负责网下投资者推荐的审核决策工作。 第二章 推荐工作小组成员及职责 小组成员由3人组成，包括经纪管理总部负责人、经纪管理总部财富管理部1人和经纪管理总部零售客户部1人。 小组主要职责：依据本细则确定网下投资者条件和决策程序，对提请审议的拟推荐网下投资者是否合法合规做出独立判断，并进行资格审查。 经纪管理总部作为小组日常办事机构，负责网下投资者推荐的日常工作，主要职责包括： （一）负责对网下投资者提交的申请材料进行形式审查； （二）负责组织安排小组成员对网下投资者推荐进行资格审查； （三）负责小组的日常事务，包括向小组成员送达网下投资者申请材料、整理小组审批文件并作为工作底稿予以存档等。 第三章 网下投资者推荐程序及推荐标