XX金融租赁有限责任公司XX项目尽调清单.docx

PAGE 2 PAGE 1 XX金融租赁有限责任公司 XX项目 尽职调查清单 二零一八年六月 序号 文件明细 有 无 备注 组织性文件 公司目前现行有效的章程。 √ 公司目前组织结构图 √ 公司目前的股权结构图，并【请填写附表1】股东基本情况表。 √ 公司是否存在任何形式的职工持股？如有，请提供相关说明及文件。 √ 公司是否存在任何形式的委托持股、代表持股、信托持股？如有，请提供相关说明及文件。 √ 请确认股东所持有的公司股权/股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料。 √ 公司截至目前的投资企业（包括全资、控股及参股企业）清单，清单应列明该被投资企业的组织形式、注册资本、成立日期、成立地点、在该被投资企业中公司的持股份额或拥有权益及其它在该被投资企业中的持股人、权益持有者或机构的名称。 √ 请提供公司所属分公司、分支机构最新的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或完成三证合一后的加载统一社会信用代码的营业执照）。 √ 请提供公司董事、高级管理人员及分公司主要负责人的任职资格及任职批复文件。（如适用） √ 公司与投资人签署的投资协议或其他相关协议（如有），投资人针对公司董事、高级管理人员的安排（如有）、公司与投资人或股东签署的可能影响公司独立性的协议或安排（如让渡经营管理权、收益权等）（如有）。 √ 历史沿革 自公司设立以来的全套工商档案资料（工商内档，请公司到当地工商局打印，并加盖工商档案查询章）。 √ 历次变更的营业执照正本、副本。（工商档案中已有的可不重复提供） 见2.1 公司设立、变更涉及到行业主管部门或国资监管机构批准的，应提供行业主管部门或国资监管部门同意设立公司及历次变更的批准文件。（工商档案中已有的可不重复提供） √ 公司设立及历次资本变更的验资报告及资产评估报告，以及国资监管机构对该资产评估报告出具的核准/备案文件（如有）。（工商档案中已有的可不重复提供）。 √ 如果公司曾发生过股权/股份转让、增减资，请提供股权/股份转让协议、交易所挂牌交易文件（如涉及）涉及到股东变更需要行业监管部门（如证监会/银监会/保监会、国有资产监督管理部门等）批准的，提供相应批准文件（工商档案中已有的可不重复提供）及公司经换发的相关业务资质证书。 √ 公司历次增资、减资的原因、价格及作价依据的说明、实物资产出资的产权变更登记证明文件（如有）。 √ 公司历次股权/股份转让的原因、股权/股份变动相关方的关联关系、价格及作价依据的说明，股权/股份转让价款支付及转让方纳税凭证，涉及国资的应提供相关政府批复文件、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件。 √ 公司对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励计划（如员工持股计划、限制性股票、股票期权）及其他制度安排和执行情况，以及相关股权/股份支付的财务处理情况说明（如有）。 √ 公司股权/股份或者主要资产近三年进行资产评估、交易、增资或改制的，请提供相关的评估报告、交易合同(增资、股权/股份转让、改制)等文件。 √ 公司股权/股份是否存在质押及第三方拥有他项权力情况和相关文件（如有关主合同、股权/股份质押合同、股权/股份质押登记证明）。 √ 业务情况 行业情况 请提供贵公司所处行业的主管部门、监管体制、主要法律法规及准入政策。 √ 请简要介绍贵公司所处行业的基本情况，包括但不限于： a)行业发展阶段 b)行业规模及增速 c)行业竞争格局 d)影响行业发展的有利因素、不利因素 e)行业发展趋势。 √ 请说明贵公司所处行业的最新监管和政策动态及其影响（如有）。 √ 请提供贵公司所处行业的发展报告，包括公司内部的行业调查报告（如有）。 √ 公司相关 请提供贵公司最近三年（2013-2015年）的年度报告、工作总结报告或管理层年度总结讲话。 √ 请简要描述贵公司最近三年（2013-2015年）主营业务的经营情况，包括但不限于具体的业务领域，每个领域的经营状况等。 搜集中 请提供贵公司租赁业务的业务模式（如直接租赁、售后回租等），并提供各类业务的详细流程图。 √ 请介绍贵公司租赁业务的盈利模式，包括收入类型、收费方式、定价机制等。 √ 请提供贵公司租赁业务的规模及收入分布情况【请填写附表2】。 √ 请提供贵公司租赁业务的行业分布情况【请填写附表3】。 √ 请详细介绍贵公司租赁业务的市场地位（包括市场占有率、市场排名等）最近三年（2013-2015年）的变化情况及未来变化趋势等简要情况，主要竞争对手，公司的竞争优势、劣势，以及发展面临的问题或挑战。 √ 请介绍公司的具有市场竞争力或影响力的特色业务发展情况。 √ 请介绍贵公司的主要客户情况（如客户类型、所处行业），并【请填写附表4】。 √ 请说明贵