合规管理办法.pdf

合规管理办法 1 总则 1.1 为积极完善公司风险管理体系建设， 加强和规范合规管理， 有效防范合规风险， 为公司 全面推进体制机制改革， 加快转型升级、 实现高质量发展提供制度保障， 根据相关法律法规 及规范性文件的规定，制订本办法。 1.2 以独立性、 适用性、 协调性为基本原则， 建立全面、 有效、 科学、 合理的合规管理体系， 兼顾管理和效率， 切实加强公司的内部控制和自我约束， 加快促进合规管理与经营管理的深 度融合， 切实有效地防范和控制合规风险， 为公司重大战略和总体目标的实现提供规范服务 和全面保障。 1.2.1 独立性原则。 企业合规管理应从制度、 组织和人员安排及汇报规则上保证独立性。 合 规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规产生利益冲突。 1.2.2 适用性原则。 企业的合规管理应从业务规模、 发展状况等实际出发， 兼顾成本与效率， 强化合规管理制度以及