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发展 创新 品牌 C-SOX内部控制实践培训 （一） 2012年2月 迪博企业风险管理技术有限公司 中国领先的内部控制/风险管理解决方案提供商 为承诺负责，竭尽全力 目录 一 2011年内控项目建设回顾 二 项目启动阶段介绍 三 风险评估阶段介绍 1 内控建设目标 提高人员内控意识及能力 提高内控管理信息化程度 2 2 内控建设思路 目标 风险 内控体系 3 内控项目实施阶段 CSOX内控项目共分为六大步骤实施。主体工作分别是：项目启动与计划、风险识别评估、内控 梳理对标、内控测试评价、系统实施与运行、项目总结汇报。 1 2 3 4 5 6 项目启动计划 风险识别评估 内控梳理对标 内控测试评价 系统实施与运行 项目总结汇报 •成立组织机构 •制定工作计划 •风险问卷调查 •进行流程访谈 •编制测试手册 •总结项目经验 •制定系统部署方案 •确定范围 •管理层访谈 •审阅现有制度 •编制测试底稿 •汇报项目成果 •进行数据初始化 •召开启动会 •风险排序 •对标内控要求 •进行抽样测试 •内控后期规划 •数据移植 •进行培训 •风险评估及报 •管理建议整改 •沟通测试结果 •总结性培训 •用户权限分配 •内控资料收集 告 •编制控制文档 •执行缺陷整改 •系统上线及培训 与整理 •确定流程框架 •编写内控手册 •内控评价报告 内控信息化建设 34 管理层持续整改/内部监督持续开展 4 目录 一 2011年内控项目建设回顾 二 项目启动阶段介绍 三 风险评估阶段介绍 5 阶段一 ：项目启动与计划 1.1.1最新监管要求的更新 1.1内部控制工作