山西省年证券从业《证券交易》：证券交易所债券质押式回购交易模拟试题.pdfVIP

山西省 2015 年证券从业《证券交易》：证券交易所债券质 押式回购交易模拟试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成 重大损失的，处 __有期徒刑或者拘役。 A ．2 年以下 B．3 年以下 C．5 年以下 D．1～3 年 2、证券交易所会员应当于 __ 向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监 管报表。 A ．每年 4 月 30 日前 B．每月前 7 个工作日内 C．每年 7 月 30 日前 D．每月后 7 个工作日内 3、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是 __ 。 A ．制定公司的经营方针和投资方案 B．制定公司的基本管理制度 C．执行股东大会的决议 D．对公司发行债券作出决议 4 、依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股 票，在盈利方面下列说法正确的是 __ 。 A ．必须最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元 B．最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长； 或者最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率均不低于 30% C．最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元 D．最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率均不低于 30% 5、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规 定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收 违法所得，并处以违法所得 __的罚款。 A ．1 倍以上 3 倍以下 B．1 倍以上 5 倍以下 C．1 倍以 Z10 倍以下 D．1 倍以上 15 倍以下 6、基金绩效贡献 (归因或归属 )分析是为了找出造成基金收益率与 __之间收益差 别的原因。 A ．基金净值收益率 B．特雷诺比率 C．基准组合收益率 D．夏普比率 7、对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于 __的比例从基金资产中 计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A ．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3% 8、内核小组通常由 __名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A ．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10 9、以下属于控制权变更型资产重组的是 __ 。 A ．公司的分立 B．资产配负债剥离 C．收购公司 D．股权的无偿划拨 10、债券投资者面临的主要风险是 __ 。 A ．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险 11、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边 （） 方式。 A ．金额结算 B．净额结算 C．逐笔结算 D．全员结算 12、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下， 将 其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例， 同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是 __ 。 A ．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略 13、收益受货币市场利率的影响， 变动方向正好与国债基金收益相反的基金是