员工排查总结报告.pdf

汾阳市九都村镇银行 员工行为排查活动总结报告 为确保我行 2013 年各项制度扎实落地，进一步强化员 工日常行为管理，规范全员履职行为，推动案防工作的纵深 开展，我行根据实际情况制定了《汾阳市九都村镇银行员工 行为专项活动实施方案》 ，根据方案内容进行逐步排查，现 将排查情况汇报如下： 一、结合排查治理员工参与民间融资活动，排查化解风 险隐患。 我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个 人行为，我行通过高度关注其工作动态、通过走访家庭及服 务客户等手段多方面了解，我行认真组织排查治理员工参与 非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深入各小额 贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有 无我行员工参与收受贿赂、高利贷、违规担保、参与社会集 资，以及充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍 稳定。 通过自查， 未发现我行员工有贪污侵占挪用、 收受贿赂、 高息放贷、民间融资、兼职、经商办企业及“九种人”等行 为，也未发现存在异常消费行为。 二、强化警示教育，促进员工行为动态管理常态化。 我行通过晨会、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯， 提高自律意识，专心工作，遵纪守法。注重“关注”和“关 怀”相结合，打造和谐环境，助力案件防范。对于员工的工 作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，我行通过 个人约谈及走访了解，及时掌握情况，挖掘思想根源，消除 不良动机。同时组织各种集体活动，增强团队凝聚力，打造 团结拼搏、积极向上的企业文化，为案件防范工作营造强大 的支撑。 我行长期注重廉政建设，对各部门负责人严格管理，不 断要求其增强廉洁自律意识。对于我行重要岗位人员，如客 户经理、财务人员、营业经理等，我行规定其认真履行其职 责，明令禁止在办理业务过程中收受客户任何财物。我行坚 持营销与案防同步推进，开好每月例会、加强业务学习，查 找管理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努 力打造合规文化，将合规经营理念和风险防控意识渗透到员 工思想深处，培养员工养成合规经营的习惯。我行初步形成 了制度至上、管理有序的合规文化，员工的执行意识和执行 能力得到了同步提升。 经过此次排查，我行员工各项情况和表现均属正常，未 发现可能诱发案件隐患的行为。我行将严格按照各项制度开 展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将继 续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作 的顺利开展，为全行业务的快速稳健发展创造有利条。 二零一三年九月三日