第一章 关于新制度经济学课件.ppt

（七）新制度经济学的基本信念 ? 法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效 有重要的影响。 ? 强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制 度经济学的基本价值取向。在新古典经济学的基础 上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是 可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。 ? 理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间 的变化而演化。这两者（理论和经验）的互动成为 新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。 ? 学科间的研究对于理解制度的作用以及制 度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。 ? 新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他 社会科学所借鉴。注重对制度从不同层面的分 析已经成为社会科学的共同任务。 ? 关于技术变迁、创新扩散以及制度对两者 的影响的更长期的动态考察应该在经济分 析中起着更加核心的作用。 ? 我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经 济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和 政治装置，这包括发达和发展中国家。 ? 制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策 形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本 身并没有提供一个政治的议程。 ? 制度分析最终要上升到国家这个层面上来。 （八）新制度经济学的分析框架 ? 三大理论的综合 ? 新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学 的结合。 ? 制度分析的三个层次 ? 微观层次、中观层次（利益集团）、宏观层次（国家 理论）。 ? 制度变迁分析的三大视角 ? 演化论、博弈论和历史分析 （ 1 ）认为市场制度和产权制度不是既定不变的，制度 的变迁对经济生活会产生影响。 （ 2 ）个人（组织成员）追求效用最大化。 （ 3 ）用均衡的分析方法分析各个经济主体相互作用后 的均衡结果，以此分析确定制度形态及其变迁的各 方博弈的均衡解。 （ 4 ）用帕累托标准判断效率情况。 案例讨论： ? 老王手里有一包香烟，让小李去售卖，在以下不 同的制度安排下，会出现怎样的后果？ ? 卖掉香烟后，给老王 8 元钱，剩下的钱归小李。（承包制） ? 卖掉香烟后，给小李 2 元钱，剩下的归老王。（工资制） ? 卖掉香烟后的收入，老王和小李按 8 ： 2 分成。（分成制） 二、新制度经济学的产生与发展 1.1937 年 科斯 的《企业的性质》一文首次“发现” 了 交易费用 ，为新制度经济学的产生奠定了坚 实的基础。 2.1960 年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名 的“ 科斯定理 ”，揭示了制度对资源配置的重 要意义，标志着新制度经济学的形成。 （ 20 世纪 30 到 60 年代） 罗纳德·哈里·科斯（ RONALD H. COASE ） ? ——新制度经济学的鼻祖， 1991 年诺贝尔经济 学奖的获得者。科斯对经济学的贡献主要体现 在他的两篇代表作《企业的性质》和《社会成 本问题》之中，科斯首次创造性地通过提出 “交易费用”来解释企业存在的原因以及企业 扩展的边界问题。科斯还认为，一旦交易费用 为零，而且产权界定是清晰的，那么法律不会 影响合约的结果。瑞典皇家科学委员会因此说 一门新的科学——法律经济学应运而生。” ? 2013 年 9 月 2 日在美国去世，享年 103 岁。 新制度经济学产生和发展的背景 新制度经济学在 20 世纪 30 年代至 60 年代这一段时 间孕育和产生，有着深刻的时代背景和理论背景。 （一）时代背景 1. 产生背景 ? 20 世纪初至 30 年代发生在西方国家的两次企业合 并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制 实践是新制度经济学产生的直接诱因。 ? 20 世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性” 问题的变得越来越普遍，是新制度经济学产生的 又一重要诱因。 2. 发展背景 ? 1970 年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策 实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及 世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越 来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新 制度经济学的繁荣。 ? 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是 全球化。 ? 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型 国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要 也密切相关。 （二）理论背景 新制度经济学在 20 世纪 30 年代到 60 年代形成和 兴起，其深刻的理论背景是：新古典经济学对制 度的忽视。 1. 什么是新古典经济学 ? 新古典经济学指从 19 世纪 70 年代初到 20 世纪 30 年代 以边际分析方法和原则为特征的各种学说，包括马 歇尔经济学、奥地利学派、洛桑学派、杰文斯经济 学及美国克拉克经济学说等。 ? 新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经 济学之间西方主流经济学，这种经济学构成后来微 观经济学的基础。 ? 新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都包 括在最