基金金公司风险控制及合规管理培训资料.pptxVIP

基金公司风险控制及合规管理;;;公司风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行。 员工遵守执业纪律和职业道德情况。 基金投资行为的合规性，防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易等。 基金销售行为的合规性。 基金运营安全和信息技术系统的稳定。 基金及公司信息披露的真实、准确、完整、及时。 公司资产的安全完整。 公司新产品、新业务的合法合规性。 其他事项：投资人重大投诉情况，投资者教育情况等。;基金公司合规及风控组织架构;董事会 风险管理委员会定期会议：基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况报告。 董事会：定期工作报告（《监察稽核季报》、《风险管理工作报告》），重大违规事件报告。 监管机构 日常工作报告： 《监察稽核季报》 、《监察稽核年报》。 针对重大违规事件：自查报告，整改计划报告。;;;;合规风控文化是基金公司合规风控工作的基石 合规风控文化应是基金公司企业文化核心部分;合规风控文化的形成;合规风控文化的形成;;基金行业员工行为高压线：“老鼠仓”和内幕交易 禁止违规投资 禁止利益冲突 履行保密和报备义务;禁止违规投资 基金从业人员禁止从事境内股票交易。 基金从业人员禁止违反基金投资期限。 投资管理人员禁止任何利益输送行为。 投资管理人员禁止任何内幕交易行为。 投资管理人员禁止任何操纵市场行为。 投资管理人员禁止任何市场欺诈行为。 投资管理人员禁止任何违反合同行