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株洲西凯管理顾问有限公司 内审员培训教材内审员培训教材 2011-06-17 株洲西凯管理顾问有限公司株洲西凯管理顾问有限公司 11 第一章 内部质量体系审核的七个阶段 •1．审核的启动阶段 • 22. 文件评审阶段文件评审阶段 • 3. 现场审核准备阶段(审核计划,查检表) •• 44. 现场审核实施阶段现场审核实施阶段((不符合报告不符合报告)) • 5. 编制、批准、发放审核报告阶段 • 6. 审核结束阶段审核结束阶段 • 7. 审核跟踪验证阶段 2014-6-6 株洲西凯管理顾问有限公司株洲西凯管理顾问有限公司 22 第一章 内部质量体系审核的七个阶段 • 一、内部审核的启动阶段: • 11. 指定审核组长指定审核组长 • 2. 确定审核目标、范围、准则 • 3. 确定审核的可行性 •• 44. 组成审核组组成审核组 • 5. 与受审核部门进行沟通 2014-6-6 株洲西凯管理顾问有限公司株洲西凯管理顾问有限公司 33 第一章 内部质量体系审核的七个阶段 • 二、文件评审阶段： • 内审时质量手册和程序文件的评审工作一般 是在建立并发布组织质量管理体系文件阶段已 经完成,因此这个阶段可适当的简化.。一般不再 对质量手册、程序文件进行评审，可以对受审 核部门的操作性文件提前进行评审，查证这些 文件的可操作性与适宜性。也可以对一些体系 运行的记录进行评审，评审其与文件规定的符 合性。 2014-6-6 株洲西凯管理顾问有限公司株洲西凯管理顾问有限公司 44 第一章 内部质量体系审核的七个阶段 • 三、现场审核准备阶段： • 1. 编制现场审核计划 • 22. 向审核组人员分配审核任务向审核组人员分配审核任务 • 3.3. 准备审核文件准备审核文件,,编制检查表编制检查表 2014-6-6 株洲西凯管理顾问有限公司株洲西凯管理顾问有限公司 55 第一章 内部质量体系审核的七个阶段 • 四、现场审核实施阶段: •• 11. 召开首次会议召开首次会议 • 2. 进行审核中的沟通 • 3. 明确联络员的作用及职责明确联络员的作用及职责 • 4. 现场收集并验证信息 • 5. 产生审核发现及确定不符合项 •• 66. 讨论确定审核结论讨论确定审核结论 • 7. 召开末次会议 2014-6-6 株洲西凯管理顾问有限公司株洲西凯管理顾问有限公司 66 第一章 内部质量体系审核的七个阶段 • 五、编制、批准、发放审核报告阶段: • 该阶段主要是完成审核报告的编制该阶段主要是完成审核报告的编制、批准批准 和发放. • 11. 审核结束阶段审核结束阶段 • 上述各个阶段的工作完成后,审核即告结束. • 22. 审核跟踪验证阶段审核跟踪验证阶段 • 审核跟踪验证阶段主要是针对内审提出的 不符合项采取纠正措施的有效性进行跟踪不符合项采取纠正措施的有效性进行跟踪 验证,是一次审核活动的后续工作. 2014-6-6 株洲西凯管理顾问有限公司株洲西凯管理顾问有限公司 77 第二章 审核启动阶段的活动 • 一、审核组长的职责: • 1. 协助内审管理部门确定审核范围协助内审管理部门确定审核范围 • 2. 对质量管理体系文件进行必要的评审 • 3. 策划审核活动,编制审核计划 • 4. 与内审管与内审管理部门和受审核审核部门进行沟沟通 • 5. 组织、指导审核组工作,