证券公司营业部总经理述职报告PDF.pdfVIP

书 山 有 路 2016 年度干部述职报告 宣城敬亭路证券营业部-负责人-XXX 被考核人基 工号 姓名 本信息 单位名称 职务（岗位） 指标 权重 目标值 完成值 股票基金市场占有率 代理买卖证券业务净收入市场份 额 净新增客户数（户） 定量指标 资产及高净值客户净流入（资产 净流入（亿元）/高净值客户净流 入（个）） 内部产品销售量（亿元） 外部代销产品销售量（亿元） 考核净利润（万元） 营业收入（万元） 指标 权重 成本费用控制情况 定性指标 —— 重大工作完成情况（投行项目、 新设营业部筹建、管理等） 指标 调整计分事项 调整计分 调整项 工作总结（围绕绩效指标、管理目标完成情况）（1000 字）： 一、业绩指标完成情况及营业部收入构成情况 1、营业部全年交易量为116 亿，共实现营业收入380 万元， 实现净利润170 余万元。 2、营业部新开户3012 户，开户完成率为70%。 3、全年可交易资金净流入为9086 万元，上市公司托管市值 净流入8 亿元。营业部托管总市值12.84 亿元。 4、全年高净值客户引进1 户，共引入市值8 亿元。 1 书 山 有 路 5、2016 年营业部股基市场占有率完成年度下达任务目标的 114%，代理买卖证券业务净收入市场份额完成年度下达任务目标 的147%，均超额完成目标任务。 6、截止年末融资融券开户60 户，快融宝开户109 户，其中 融资融券新增授信额度16961 万元，融资融券年末余额1699.30 万元。 二、营销团队建设及展业情况 截止12 月底营业部引进经纪人3 人，淘汰4 人，目前团队 规模 15 人。全年营销团队新增开户数475 户，新增资产348.6 万，新增有效户102 户，佣金贡献52 万元，净佣金贡献25.3 万 元，基金和理财产品销售合计 72.1 万。 三、创新业务发展及交叉销售开展情况 1、通过资本性中介业务推动营业部转型，从被动的通道服 务转变为市场的组织者，流动性的提供者。2016 年，营业部与 有需求的机构及高净值客户，建立日常联系机制，提供各类支持。 不断的寻求股权融资、并购业务和资本中介业务等合作机会， 2、2016 年，营业部广泛宣传融资融券、约定式购回业务、 证券质押贷款等业务，并与信托、银行等渠道积极合作，走访多 家上市公司，为明年的业务发展奠定了良好的基础。其中，营业 部与某某市国有投资有限公司就某某市政府专项债券项目达成 意向，公司债券部已完成前期现场工作，目前已进入公司内审阶 2 书 山 有 路 段，有望于2017 年第二季度发出。本次海通承销的总规模预计 15 亿。 四、员工队伍建设 营业部积极响应和组织落实公司、分公司的各种精神文明创 建活动。同时通过各种形式的党、团和工会活动，提高员工的政 治