国内企业内审资料范例.pptx

内 部 质 量 审 核;? 定义 系统化的、独立的及形成文件的过程来获得证据并客观地评估认可的标准在哪种程度上得到了满足(ISO9000:2000)。;质量体系审核的分类;内部质量审核的目的;审核的依据;审核的时机;审核的基本程序; 审核策划和准备;年度内部审核计划; 集中式审核的进度安排;集中式审核时间的安排;分散式审核的进度安排;审核准备;审核组的确定; 审核计划 － 识别影响顾客的关键过程 － 基于组织定义的过程 绩效 － 联系到共同的衡量基准 组织与供应商关系;审核计划;审核实施计划;审核的方法;审核计划的其他内容;检查表的作用;检查表确定前的准备;检查表的分解;审核前沟通; 审核的实施;首次会议;现场审核;;审核的方向;检查表的使用（依据检查表并考虑灵活性）;合格的审核员应掌握的知识 法律、法规、规章等方面的知识 标准和指南 审核工作的一些国际惯例和???惯做法 专业知识; 合格的审核员应具备的道德和修养 正直、诚实 －不弄虚作假 －不使用不当的手段去获取客观证据 －不屈服于压力而改变调查的结论 －不泄露受审核方的各种内情或机密 客观 －以客观事实为基础，严格按照有关法规、标准、质量 文件作判断 －切忌先入为主，主观臆测 －既不能证据不足就开不合格报告，也不能“非找出一个 不合格才罢休”;事例 审核员：一些采购订单送给宏源贸易公司，宏源贸易 公司在合格供方名单中吗？ 被审核方：哦，当然，贸易公司是由总经理的弟弟开 办的，一定在合格供方名单中，他是总经 理的弟弟，我们相信他。 调查报告：采购订单被送给宏源贸易公司，它不在合 格供方名单中。 事实： 宏源贸易公司被列在合格供方名单中。;尊重对方，尊重别人 尊重受审方的制度和习惯，不要随便破坏 事例： 审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用， 机房有换鞋的规定。 审核员：我应拖下鞋子吗？ 被审核方：哦，不用了，我们都这样。 审核员然后就穿着鞋子走了进去。;审核中要保持镇静，不要因激动而丧失客观性 例： 审核员：为什么你的计时器没有校准？ 被审核方：都这样做的吗？你会不会校准你的手表？ 审核员：不要离题。我现在谈的是你的计时器。 被审核方：我认为不需要去校准。 审核员：这由不得你决定，是TS的要求。 被审核方：实际一点吧，校准费用比买一个新的还要贵。 审核员：那是你的事了。;审核中要有毅力，有信心 例： 审核员：校准规程中要求在校准后的千分尺上都要贴上 校准标签，为什么这一把千分尺没贴上校准标 签，而是被贴在盒子上？ 被审核方：千分尺有不同的尺寸，所以不需要在所有的 千分尺上都贴上标签。 审核员：同意，但是如果相同牌子、型号和尺寸的千分 尺， 怎么办呢？ 被审核方：那可能是一个问题，让我和我们质保工程师 讨论解决的办法。;审核技术--; 审核技巧 （一）少讲、多看、多问、多听 就题咨询 裁判 都应避免 重复阐述 （二）选择正确的对象提问 问题应向负责进行该项活动的部门或个人提出 不要向无关部门或人员提问，如： －问销售部门如何进行供方评定 －向设计部门问如何决定检验时使用的统计技术;正确地提出问题 明确，直接针对要了解的问题提问 不要像在外交谈判中那样旁敲侧击 不要提出外行的或错误的问题，如： －向采购部门问：“合同如何评审的？” －向检验部门问：“成品来不及检验而紧急放行 时，应如何作好标记和记录？”;封闭式问题和开启式问题相结合 封闭式提问 －可用“是”“否”“有”“无”来回答 －可得出明确无误的答案，但信息量较少 开启式提问 －主题式问题：主题明确，开门见山， “ 请谈谈软件的有效性，你们是如何做的？” －扩展式提问：在会话基础上逐渐进入较高层次的交流， “那么，对你来说，了解这类程序的重要性有什么作用 呢？”;－征求意见式提问 －设想式提问，如： “电源切断了怎么办？” “ 计算结果不满足这个公式， 你将如何处理？” ; 提问和索要相接合 提问 ： 涉及文件及实际情况----索要文件或观察现场 注意 ：避免埋头细读一大堆文件，而中断调查 联想和追溯 －从采