国信证券资格管理员培训.pptxVIP

国信证券资格管理 ;目录; ;目录;二、国信资格管理组织架构;公司资格管理员职责;部门资格管理员职责;目录;三、证券业从业资格管理实务;1、基本知识;从业资格;执业资格;证券业执业资格分类;一般证券业务执业;证券投资咨询业务执业 ;执业资格申报类别的依据;公司要求所有业务岗位员工必须具有证券从业资格，并申报执业资格。 公司鼓励非业务岗位员工取得从业资格,申报执业资格。 ;公司资格管理相关要求;三、证券业从业资格管理实务;不合格;不合格;注：申请“投资咨询执业资格”条件为： 1、从事??位为投资咨询岗位； 2、通过《证券投资分析》考试； 3、证券业从业时间2年以上； 4、本科以上学历。;公司资格管理员定期将学习情况反馈给各部门资格管理员;公司资格管理员将初审后的电子表格在系统内提交;部门资格管理员填写《月度申报表》，将离职、奖励、处罚及离职人员名单及执业证书号码上报公司资格管理员。;填表指引（一）;填表指引（二）;填表指引（三）;研究生班结业及社科院、党校等学历的认证问题： 研究生进修班结业不能填写研究生学历或硕士学位，社科院、党校、国外学校在国内开设的进修班的学历，是否属于国家承认学历尚有争论，协会审批中常常会认为不属于国家承认的学历而提出质疑，或要求提交验证。 协会对这个问题的建议是： 将学历填写为本科，在教育