平安财智投资管理有限公司信息隔离及内部控制制度 - 第.pdfVIP

平安财智投资管理有限公司 信息隔离及内部控制制度 附件： 平安财智投资管理有限公司 信息隔离及内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为建立健全平安财智投资管理有限公司（以下简称“公司”） 信息隔离及内部控制机制，防范敏感信息在公司内、外部的不当流动，避 免公司与平安证券有限责任公司（以下简称“母公司”）、公司与客户之间 以及不同客户之间的利益冲突，根据相关法律法规，结合公司业务开展、 组织结构、内部控制等方面的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息包括但不限于：公司投资业务发生的重 大交易信息、公司投资目标企业的相关保密信息等。 第三条 公司应当切实防范公司与母公司，特别是公司与母公司投资 银行事业部之间，公司与客户、客户与客户之间的利益冲突；当公司利益 与客户利益发生重大冲突时，公司应当优先考虑客户的合法权益；当公司 不同客户之间发生重大利益冲突时，应当遵循公平原则审慎处理。对于难 以避免的利益冲突，公司应当及时向客户披露有关信息和风险。