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第二章 证券市场 一、单选题 １、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（C ）。 Ａ.股票市场和债券市场 Ｂ.场内市场和场外市场 Ｃ.发行市场和流通市场 Ｄ.国内市场和国外市场 ２、下列不属于证券市场的基本职能的是（D ）。 Ａ.筹措资金 Ｂ.资本定价 Ｃ.资本配置 Ｄ.国有企业转制 ３、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（A ）。 Ａ.股票市场、债券市场和基金市场 Ｂ.发行市场和流通市场 Ｃ.国内市场和国际市场 Ｄ.场内市场和场外市场 ４、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（A ）。 Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业 Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业 Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业 Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 ５、机构投资者主要有（D）。 Ａ.企业 Ｂ.金融机构 Ｃ.公益基金 Ｄ.以上都是 ６、证券公司的主要业务内容有（ D）。 Ａ.股票、债券和基金 Ｂ.发行、自营和基金管理 Ｃ.承销、咨询和基金管理 Ｄ.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理 ７、证券业协会和证券交易所属于（C ）。 Ａ.政府组织 Ｂ.政府在证券业的分支机构 Ｃ.自律组织 Ｄ.证券业最高监管机构 ８、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（ B）。 Ａ.证券市场和回购协议市场 Ｂ.证券市场和中长期信贷市场 Ｃ.证券市场和同业拆借市场 Ｄ.证券市场和货币市场 ９、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（B ）市场。 Ａ.直接融资 Ｂ.间接融资 Ｃ.资本 Ｄ.货币 １０、以下的（A ）是会员制证券交易所的最高权力机构。 Ａ.会员大会 Ｂ.董事会 Ｃ.理事会 Ｄ.监察委员会 1１、以下不是证券发行主体的是（ C）。 Ａ.政府 Ｂ.企业 Ｃ.居民 Ｄ.金融机构 12.下述（B ）不是证券发行市场的作用。 Ａ.为资金需求者提供资金筹措的渠道 Ｂ.为资金供应者提供投资和获利的机会 Ｃ.形成资金流动的收益导向机制 Ｄ.为证券持有者提供变现的机会 13.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（A ）。 Ａ.全额包销 Ｂ. 余额包销 Ｃ.包销 Ｄ.代销 14.以下不是债券发行价格形式的是（ D）。 Ａ.平价发行 Ｂ.溢价发行 Ｃ.折价发行 Ｄ.时价发行 15.市盈率的决定因素有股票市价和（A ）。 Ａ.每股净盈利 Ｂ.每股净资产 Ｃ.股本总额 Ｄ.股东人数 16.根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（ A）。 Ａ.２５％ Ｂ.３０％ Ｃ.３５％ Ｄ.４０％ 17.不得进入证券交易所交易的证券商是（B ）。 Ａ.会员证券商 Ｂ.非会员证券商 Ｃ.会员证券承销商 Ｄ.会员证券自营商 18.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（B ）。 Ａ.简单算术股价平均数 Ｂ.加权股价平均数 Ｃ.修正股价平均数 Ｄ.综合股价平均数 19.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（A ）。 Ａ.道·琼斯股价指数 Ｂ.金融时报指数 Ｃ.日经股价指数 Ｄ.恒生指数 20.以货币形式支付的股息，称之为（A ）。 Ａ.现金股息 Ｂ.股票股息 Ｃ.财产股息 Ｄ.负债股息 21.投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（B ）。 Ａ. 市价委托 Ｂ. 限价委托 Ｃ. 停止损失委托指令 Ｄ. 停止损失限价委托指令 22.（ C）是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。 Ａ.主板市场 Ｂ.二板市场 Ｃ.三板市场 Ｄ.第三市场 23.投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（C ）。 Ａ. 只需开设上海证券账户 Ｂ. 只需开设深圳证券账户 Ｃ. 分别开设上海和深圳证券账户 Ｄ. 不需开设账户 24证券买卖成交的基本原则是（B ）。 Ａ. 客户优先原则和数量优先原则 Ｂ. 价格优先原则和时间优先原则 Ｃ. 数量优先原则和时间优先原则 Ｄ. 价格优先原则和数量优先原则 二、多选题 １、资本市场可划分为（AB ）。 Ａ.中长期信贷市场和证券市场 Ｂ.中长期信贷市场、股票市场和债券市场 Ｃ.证券市场和回购市场 Ｄ.中长期信贷市场、证券市场和回购市场 ２、证券市场按其纵向结构可以划分为（BCD ）。 Ａ.股票市场和债券市场 Ｂ.发行市场和流通市场 Ｃ.一级市场和二级市场 Ｄ.初级市场和次级市场 ３、２０世纪７０年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（ACD ）的全新 特征。 Ａ