XX集团公司附生效条件的股份认购合同.pdfVIP

XX集团股份有限公司 与 XX集团投资控股有限公司 之 附条件生效的股份认购合同 二〇二〇年九月八日 XX集团股份有限公司与 XX 集团投资控股有限公司之 附条件生效的股份认购合同 本合同由下列双方于二○一五年九月八日在北京签署： 发行人： XX集团股份有限公司 住所： 法定代表人： 认购人： XX集团投资控股有限公司 住所： 法定代表人： 鉴于： 1、发行人系一家依据中国法律设立并有效存续，经中国证券监督管理委员 会核准向社会公众公开发行 A 股股票，并在上海证券交易所上市的股份有限公司 （股 票 代 码 ：XXXXX， 股 票 简 称 ： XX 集 团 ）。发 行 人 目前 的 股 本 总 数 为 1,666,805,374 股，每股面值人民币 1.00 元。 2、发行人拟非公开发行不超过 99,600 万股 （含 99,600 万股）、面值为 1.00 元人民币普通股（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”） ，拟募集资金 净额不超过 86.1 亿元（含 86.1 亿元）。 3、认购人为依照中国法律成立并有效存续的有限责任公司，符合发行人非 公开发行 A 股发行对象的要求。 认购人拟按照本合同的约定， 以现金方式参与认 购发行人本次非公开发行的股份 ( 以下简称“本次认购” ) 。 4 、发行人同意接受认购人按照本合同的约定认购本次非公开发行的股份。 为明确股份认购中的相关权利义务，双方在平等、自愿、诚信的基础上，根 据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同 1 法》及《上市公司证券发行管理办法》 、《上市公司非公开发行股票实施细则》等 相关法律、 行政法规以及中国证监会的相关规定， 并经协商一致签订本合同， 以 兹共同遵守。 第一条 定义和释义 1.1 本合同中，除非另有约定，以下术语具有如下含义： （1）“本合同”，系指双方于 2015 年 9 月 8 日签署的本《 XX集团股份有 限公司与 XX集团投资控股有限公司之附生效条件的股份认购合同》 。 （2 ）“本次非公开发行”或“本次发行”，系指发行人本次向认购人以及 其他符合中国证券监督管理委员会规定的证券投资基金管理公司、 证券公司、信 托投资公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者 以及其他机构投资者、自然人等合计不超过 10 名的特定投资者非公开发行股票 的行为。 （3 ）“认购资金”，系指根据本合同约定，认购人因认购发行人本次非公 开发行的股份，须向发行人缴付的股份认购资金。 （4 ）“中国证监会”，系指中国证券监督管理委员会。 （5 ）“上交所”，系指上海证券交易所。 （6 ）“证券登记结算机构”，系指中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司。 （7 ）“元”或“万元”，系指中华人民共和国法定货币人民币元、人民币 万元，除非另有特别说明。 （8 ）“中国”，系指中华人民共和国，为本合同目的，不包括香港、澳门 和台湾。 （9 ）“中国法律”，系指届时适用的中国各级立法机构、政府及其组成部 门、最高人民法院、最高人民检察院制定并不时公布的所有法律、法规、规章、 规范性文件、司法解释以及其他具有约束力的决定和命令。