XX黄金股份有限公司权证规范尽职调查清单.pdfVIP

XX 黄金股份有限公司尽职调查清单 XX 黄金股份有限公司 权证规范工作 尽职调查问卷清单 XX 黄金股份有限公司尽职调查清单 目 录 第一部分 公司基本情况调查 4 第二部分 组织结构及内部控制调查 24 第三部分 业务与技术调查 29 第四部分 同业竞争与关联交易调查 40 第五部分 高管人员调查 43 第六部分 财务与会计调查 47 第七部分 业务发展目标调查 54 第八部分 募集资金运用调查 56 第九部分 风险因素及其他重要事项调查 58 1 XX 黄金股份有限公司尽职调查清单 为确保本次尽职调查的工作质量及有利于今后工作的开展，请注意以下问题： 请公司组织熟悉具体情况的部门或人员准备材料，各项问题的回答需要如 实、准确、完整（公司名称必须使用全称） 。请提供文件的人员对所提供的 资料、文档签字确认，并注明工作部门和提供日期。 本次尽职调查的主体包括 XX 股份及纳入 XX 股份合并财务报表范围内的 企业。请各企业均指定一名固定联系人，以便于工作组成员后续直接与联 系人沟通，提高工作效率。 问题回答中涉及统计数据的， 请给出数据使用的具体统计口径（数据精确 到小数点后两位），以方便分析比较。在涉及市场的统计数据时，请参考权 威统计数据填报，并注明出处。涉及未来战略的部分，请公司尽可能根据 过往经验及对未来市场预期作出回答。 财务数据以审计报告为准，无审计以内部报表为准。除特别说明，要求提 供的财务数据为三年及最近一期（ 2011 年、 2012 年、 2013 年和 2014 年 1-6 月）的数据。 回答问题以 word 文档填写， 可直接填写在问题下面。 本调查清单所要求之 文件，如果某些文件公司无法提供，请以书面形式说明理由；如果公司不 存在某些情况，请注明“无” 。为提高工作效率，在提供书面文件时，请尽 可能地同时提供相应电子文本。如存在任何疑问，请及时与工作组、券商 及律师联系。 请公司按时间要求完成本次尽职调查问题清单的回答和提交资料。我们将 根据本清单了解的情况，安排完善后续的补充问题清单以及与相关部门和 人员的访谈，展开进一步的尽职调查。 尽职调查回复完成后，如为书面材料请交股份公司董秘处或集团权证规范 工作小组指定人员， 所有书面材料均请提供一式一份， 同时报送电子文档。 各重点企业权证规范要指定专人，需以实名制（ 【企业名称】+ 【姓名】）加 入重点企业权证规范 QQ 群，群号为 XXXX （群名称：尽职调查）。 为提高工作效率， 如对问题清单存在任何疑问， 请随时与本次权证规范工作 的相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。 2 XX 黄金股份有限公司尽职调查清单 联系人：