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上海 XX 资产经营股份有限公司 董事会秘书工作细则 上海 XX 资产经营股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善法人治理结构， 促进公司规范运作， 明确董事 会秘书的工作职责， 充分发挥董事会秘书作用， 根据 《公司法》、《证券法》、 公司《章程》等有关规定和要求，制定本细则。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第二条 董事会设董事会秘书， 董事会秘书为公司高级管理人员， 对 公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、金融、法律、 管理等专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质， 并取得证券交易所颁 发的《董事会秘书资格证书》 。 第四条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）本公司现任监事； （五）中国证监会及证券交易所认定不适合担任公司董事会秘书的 其他情形。 第五条 公司董事和其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 董 事会秘书在公司兼任多项职务的， 应以董事会秘书工作为主， 确保有足够 的时间和精力做好规范运作、信息披露。 1/5 上海 XX 资产经营股份有限公司 董事会秘书工作细则 第六条 董事会秘书由董事长提名， 董事会聘任或解聘； 董事会秘书 每届任期三年， 可以连续聘任。 董事会在聘任董事会秘书的同时， 应另外 委任一名证券事务代表。 证券事务代表协助董事会秘书工作， 并应当取得 证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》 。 第七条 董事会秘书有下列情形之一的， 公司董事会将根据中国证监 会的建议终止对董事会秘书的聘任： （一） 出现前述第四条不得担任董事会秘书的任何一种情形； （二） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损 失； （三) 连续三个月以上不能履行职责； （四）一届任期内被中国证监会重庆监管局谈话和通报批评累计三次 以上的； （五）违反法律法规或公司《章程》 ，给投资者造成重大损失。 第八条 公司董事会解聘董事会秘书应当有充分理由， 不得无故将其 解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时， 公司董事会应当及时向全国中小企 业股份转让系统有限公司报告、 说明原因并公告。 董事会秘书有权就被公 司不当解聘或者与辞职有关的情况，向有关单位提交个人陈述报告。 董事会秘书离任前， 应当接受董事会、 监事会的离任审查， 将有关档 案文件、 正在办理及其他待办事项， 在公司监事会的监督下移交。 董事会 秘书被解聘或者辞职后， 在未履行报告和公告义务， 或者未完成离任审查、 档案移交等手续前，仍应承担董事会秘书的责任。 第九条 董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名董事或 者高级管理人员代行董事会秘书的职