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欧盟法对企业合并的规制(下) 王军 对外经济贸易大学法学院 教授 , 解琳 中华 人民共和国商务部反垄断调查办公室 五、欧盟对企业合并控制的程序 当一项交易构成新 《合并条例》第3 条规定的集中，而且使新 《合 并条例》第1 条规定的门槛得到满足时，当事方向委员会申报便成为 强制性的。欧盟竞争总司从90年代初开始正式进行并购审查，到2003 年底共作出并购审查决定2349 件，其中只有115 件进入了第二阶段 (18 件禁止合并，68 件有条件通过)，2234 件都在第一阶段完成审查 (其中有107 件由委员会附加条件通过)，约占案件总数的95%。 (一)申报程序 申报程序是企业合并行为发生法律效力的一个必经步骤，也是企 业合并程序的第一步。根据新《合并条例》第 4 条第1 款的规定，企 业应在签订合并合同、公布公开招标以及取得控制力之后尽快地对具 有共同体影响的合并进行申报。在计划中的协议或投标将要产生具有 共同体影响的合并时，如果相关企业要使委员会相信他们签订合并协 议的意图是正当的，或有关企业已经制定了具体的合并计划，比如签 订了谅解备忘录或相关企业签名的意愿信等，或在公开招标的情况 1 下，他们已经公开宣布了他们的招标意愿，企业也应当尽快进行申报， 当然要符合具有共同体影响的合并的条件。如果没有事先的申报，无 论是故意还是过失，都将受到罚款。在企业通报之前以及委员会宣布 合并与共同体市场相协调之前，合并必须暂停。 (二)第一阶段审查 第一阶段审查的目的是审查合并行为是否存在与共同体市场不 相协调的嫌疑。如果能排除嫌疑，审查就到此结束，否则将正式立案 调查。委员会在收到全面申报材料后，须在 25 个工作日内作出批准 或需要进一步审查的决定。如果委员会收到成员国提出的申请，请求 将实质性影响成员国国内独立市场的合并移交给成员国主管机关处 理，或者相关企业为了使合并行为与共同体市场相协调，按照委员会 提出的附加条件和义务作出了承诺，委员会可以将25 个工作日延长 到35 个工作日。第一阶段审查分为常规程序和简化程序两种，当并 购案件满足一定的条件时，当事方可以要求适用简化程序。适用简化 程序的当事方可以少提交一些信息，竞争总司在内部审批程序上也相 对简单一些。在第一阶段的审查中，委员会可以作出以下3 种决定： (1)申报的合并不属于企业合并控制条例管辖的范围，也就是说 委员会不具有管辖权;(2)申报的合并属于委员会管辖范围，但是不需 要对合并进行进一步审查就可以认定合并与共同体市场相协调;(3) 申报的合并属于委员会管辖范围，但委员会对合并是否与共同体市场 相协调存在着严重怀疑，需要对合并进行第二阶段的审查。 2 (三)第二阶段审查 对于那些是否与同共体市场相协调存在怀疑之处的合并，委员会 必须进行第二阶段的审查。这个阶段的审查期限是90 个工作日。如 果合并企业按照委员会在最终决定中提出的附加条件和义务作出了 承诺，只要该承诺是立案调查之日起的55 个工作日内作出的，可以 将该期限延长到105 个工作日。如果申报合并的企业在委员会启动第 二阶段调查程序开始后的15 个工作日内提出延长期限的请求，上述 期限也可以延长到 105 个工作日。在此期间，委员会除了调查外，会 对合并进行深入和详细的分析，特别是分析合并对欧盟市场的影响。 调查一般通过以下途径进行： 1.通过打电话或召开会议与当事方以及第三方(竞争者、客户、 供应商以及其他相关方)联系; 2.向第三方发出提供相关信息的函(即“第11 条”规定的信函) 和调查问卷; 3.到公司进行实况调查(应公司的邀请或依据合并条例第13 条 行使调查权); 4.通过委员会内部的其他司局或其他国家竞争主管当局(成员国 或有直接影响的第三国)收集信息。 经过这一阶段的审查，委员会可以做出以下决定：